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2019年证券从业资格考试金融市场基础知识强化练习题(2)

来源 :中华考试网 2019-02-13

  1.下面有关影响国债销售价格因素的说法正确的是()。

  A.市场利率趋于上升,就为承销商确定销售价格拓宽了空间

  B.如果国债承销价格定价过高,投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债,而不是直接购买新的国债

  C.在国债承销中,承销商不可获得手续费收入

  D.国债销售的价格一般不能高于承销商与发行人的结算价格

  2.地方政府一般债券的期限为()。

  A.1 年、2 年、3 年、5 年

  B.1 年、3 年、5 年、7 年

  C.1 年、3 年、5 年、7 年、10 年

  D.1 年、2 年、5 年、7 年、10 年

  3.企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件包括,财务公司设立()以上。

  A.1 年

  B.6 个月

  C.2 年

  D.3 年

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  4.发行金融债券,对于商业银行设立的金融租赁公司,资质良好但成立不满()的,应由具有担保能力的担

  保人提供担保。

  A.1 年

  B.2 年

  C.3 年

  D.5 年

  5.A 公司将自己拥有的 85%的资金资产投资于股票,剩余的 15%用于投资国债,则该证券投资基金为(),

  A.偏股基金

  B.股票基金

  C.混合型基金

  D.债券基金

  6.基金管理人应当自募集期限届满之日起()内聘请法定验资机构验资,向中国证监会提交验资报告。

  A.5 日

  B.10 日

  C.15 日

  D.20 日

  7.基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率。我国股票型基金的认购费率大多在 1%~1.5%左右,货币市场基金一般不收取认购费,债券型基金的认购费率通常在()以下。

  A.2%

  B.1.5%

  C.1%

  D.0.5%

  8.基金设立募集期内,投资者申请购买基金份额的行为被称为()。

  A.申购

  B.认购

  C.购买

  D.赎回

  9.对()而言,基金份额价格固定为 1 元人民币,故而按照固定价格申购赎回。

  A.股票基金

  B.混合基金

  C.货币基金

  D.债券基金

  10.按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则,5 年期、10 年期国债期货合约上市首日起,进行投机交

  易的客户某一合约单边持仓限额为()手。

  A.600

  B.1 200

  C.2 000

  D.5 000

  11.货币市场基金是仅以货币市场工具为投资对象的一种基金,其投资对象期限较短,一般在()年以内。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  12.金融期权的主要风险指标 Delta=(

  A.期权价格变化/期权标的证券价格变化

  B.期权标的证券变化/期权价格变化

  C.期权价格变化/无风险利率变化

  D.无风险利率变化/期权价格变化

  3.下列关于金融期权的说法错误的是()。

  A.波动率与认购、认沽期权价值均为正相关关系

  B.到期期限与认购、认沽期权价值均为正相关关系

  C.标的证券价格与认购期权价值为正相关关系,与认沽期权价值为负相关关系

  D.市场无风险利率与认沽期权为正相关关系,与认购期权为负相关关系

  14.按照持有人权利的性质不同,可将权证分为()。

  A.股权类权证、债券类权证以及其他权证

  B.认股权证和备兑权证

  C.认购权证和认沽权证

  D.平价权证、价内权证和价外权证

  15.()描述市场在正常情况下可能出现的最大损失。

  A.名义值法

  B.敏感性分析方法

  C.波动性测量

  D.VAR 方法

  16.按照风险因素划分,金融风险不包括()。

  A.经济风险

  B.市场风险

  C.信用风险

  D.流动性风险

  17.全面的风险管理的含义不包括()。

  A.全过程的风险管理

  B.全部风险的管理

  C.全方位的管理

  D.全天候的管理

  18.通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能性的管理媒介,金融风险可以得到有效的预测和控制。这说明金融风险具有()。

  A.扩散性

  B.加速性

  C.可管理性

  D.不确定性

  19.下列有关证券除权除息的说法,错误的是()。

  A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息

  B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益

  C.从理论上说,除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨

  D.从理论上说,除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额

  20.衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是()。

  A.基金资产总值

  B.基金负债

  C.基金份额净值

  D.基金资产净值

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