一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有下列符合题目要求，不选、错选均不得分.

　　1.全国证券、期货市场的主管部门是(　　)。

　　A.中国证监会

　　B.国务院

　　C.财政部

　　D.中国人民银行

　　2.自律性组织包括证券交易所和(　　)。

　　A.证券信用评级机构

　　B.证券公司

　　C.证券业协会

　　D.会计师事务所

　　3.根据我国现行有关制度的规定，过户费属于(　　)的收入。

　　A.国家税收部门

　　B.证券公司

　　C.中国结算公司

　　D.证券交易所

　　4.收入型基金以获取(　　)为目的。

　　A.基金资产的长期稳定增值

　　B.当期的最大收入

　　C.投资组合中债券的适当利息收益

　　D.稳定收益

　　5.从债券的特征来看，债券区别于股票的最主要的特征是债券具有(　　)。

　　A.偿还性

　　B.流动性

　　C.安全性

　　D.收益性

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　　6.中国人民银行对商业银行的监督管理不包括(　　)。

　　A.直接审批、监管商业银行

　　B.监督商业银行执行有关人民币管理规定的行为

　　C.监督商业银行代理中国人民银行经理国库的行为

　　D.监督商业银行执行有关反洗钱规定的行为

　　7.下列不属于货币市场构成的是(　　)。

　　A.短期政府债券市场

　　B.中长期债券市场

　　C.商业票据市场

　　D.大额可转让定期存单市场

　　8.一般而言，按收益率从小到大顺序排列正确的是(　　)。

　　A.普通债券、普通股票、国债

　　B.国债、普通债券、普通股票

　　C.普通股票、国债、普通债券

　　D.普通股票、普通债券、国债

　　9.股票是由股份公司发行，表明投资者投资份额及其权利、义务的(　　)凭证。

　　A.所有权

　　B.债权

　　C.债务

　　D.优先受偿权

　　10.按照基础工具划分，金融衍生品可分为(　　)。

　　A.股权衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具

　　B.场内交易工具、场外交易工具

　　C.远期、期货、期权和互换

　　D.股权衍生工具、债券衍生工具、外汇衍生工具

　　11.(　　)是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

　　A.集合竞价

　　B.拍卖竞价

　　C.连续竞价

　　D.招标竞价

　　12.根据(　　)，委托指令分为买进委托和卖出委托。

　　A.委托订单的数量

　　B.委托价格限制

　　C.买卖证券的方向

　　D.委托时效限制

　　13.以政府短期、中期、长期债券，大面额可转让存单为基础资产的期权属于(　　)。

　　A.互换期权

　　B.货币期权

　　C.利率期权

　　D.股票期权

　　14.根据股东享有权利和承担风险大小的不同，股票分为普通股股票和(　　)股票。

　　A.国家股

　　B.法人股

　　C.优先股

　　D.记名股

　　15.国际债券的计价货币通常是(　　)，以便在国际资本市场筹集资金。

　　A.夕卜国货币

　　B.国际通用货币

　　C.本国货币

　　D.本国货币或外国货币

　　16.下列关于中小企业私募债的说法，错误的是(　　)。

　　A.每期私募债券的投资者合计不得超过200人

　　B.为保证私募债安全性.私募债须强制担保

　　C.发行规模不受净资产的40%的限制

　　D.中小企业私募债发行人暂不包括房地产企业和金融企业

　　17.发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过(　　)的股东，可参与本公司发行私募债券的认购与转让。

　　A.1%

　　B.5%

　　C.8%

　　D.10%

　　18.影响股票价格的最直接因素是(　　)，并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格的。

　　A.供求关系

　　B.公司经营状况

　　C.宏观经济因素

　　D.政治因素

　　19.相对其他类型的金融风险而言，(　　)的历史信息和历史数据的易得性较高。

　　A.市场风险

　　B.汇率风险

　　C.购买力风险

　　D.利率风险

　　20.以下各风险都会给金融机构带来经营困难，但一般可能导致金融机构破产的直接原因是(　　)。

　　A.流动性风险

　　B.信用风险

　　C.操作风险

　　D.战略风险