一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

　　1.狭义的有价证券是指(　　)。

　　A.政府债券

　　B.商品证券

　　C.货币证券

　　D.资本证券

　　2.金融机构临时冻结资金不得超过(　　)小时。

　　A.24

　　B.36

　　C.48

　　D.50

　　3.按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，附认股权证的公司债券可以分为(　　)。

　　A.可分离型与非分离型

　　B.独立型与分离型

　　C.独立型与非独立型

　　D.可分型与不可分型

　　4.以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括(　　)。

　　A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制

　　B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查

　　C.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制

　　D.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

　　5.下列可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形的是(　　)。

　　A.净资产低于实收资本的50%

　　B.不能清偿到期债务

　　C.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕逾5年

　　D.负债达到净资产的50%

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　　6.下列不属于有价证券的是(　　)。

　　A.商品证券

　　B.货币证券

　　C.资本证券

　　D.凭证证券

　　7.上市公司发行股票的，其票面总额达到(　　)万元以上的，该公司应当委托承销团承销。

　　A.3000

　　B.4000

　　C.5000

　　D.6000

　　8.申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币(　　)万元。

　　A.1000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.5000

　　9.发行长期次级债务补充附属资本时。全国性商业银行核心资本充足率不得低于(　　)，其他商业银行核心资本充足率不得低于(　　)。

　　A.7%5%

　　B.10%5%

　　C.7%3%

　　D.10%3%

　　10.(　　)是以资产组合方式进行证券投资活动的基金。

　　A.社保基金

　　B.企业年金

　　C.证券投资基金

　　D.社会公益基金

　　11.下列不属于证券中介机构的是(　　)。

　　A.中国证监会

　　B.资信评级公司

　　C.会计师事务所

　　D.证券登记结算机构

　　12.下列选项中，属于综合指数类的是(　　)。

　　A.深证新指数

　　B.深证A股指数

　　C.深证B股指数

　　D.深证创新指数

　　13.恒生指数是由香港恒生银行于1969年11月24日起编制，最初挑选了(　　)种有代表性的上市股票为成分股。

　　A.30

　　B.33

　　C.65

　　D.225

　　14.按照我国现行法律规定。发行人将证券卖给投资者，来向其提供招股说明书。属于(　　)。

　　A.内幕交易行为

　　B.操纵市场行为

　　C.欺诈客户行为

　　D.虚假陈述行为

　　15.市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的是(　　)。

　　A.流动性风险

　　B.信用风险

　　C.操作风险

　　D.法律风险

　　16.公司股东享有的权利不包括(　　)。

　　A.选择管理者

　　B.资产收益

　　C.参与重大决策

　　D.制订公司产品计划

　　17.年度报告应当在每一会计年度结束之日起(　　)个月内，向证券监督管理机构和证券交易所报送内容并予以公告。

　　A.4

　　B.5

　　C.6

　　D.7

　　18.除权除息日通常为股权登记日之后的(　　)个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　19.狭义的有价证券指的是(　　)。

　　A.商品证券

　　B.货币证券

　　C.金融证券

　　D.资本证券

　　20.现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是(　　)。

　　A.公开、公平、公正、守信

　　B.法制、监管、自律、规范

　　C.公开、公平、公正、诚信

　　D.法律、监管、规范、发展