普通股

　　单选题：股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。

　　A、1/3

　　B、1/2

　　C、1/4

　　D、2/3

　　【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查普通股。股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　境内上市外资股

　　单选题：下面关于B股的阐述错误的是( )。

　　A、采取记名股票形式

　　B、以外币标明面值，并以外币认购、买卖

　　C、境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让

　　D、自从对境内居民个人开放B股市场后，境内投资者逐渐成为B股市场的重要投资主体，B股的外资股性质发生了变化

　　【正确答案】B

　　【答案解析】本题考查境内上市外资股。B股以人民币标明股票面值，以外币认购、买卖。

　　证券公司IB业务

　　单选题：证券公司受期货公司委托从事IB业务，应当提供下列( )服务。

　　Ⅰ.协助办理开户手续

　　Ⅱ.提供期货行情信息、交易设施

　　Ⅲ.代理客户进行期货交易、结算或者交割

　　Ⅳ.代期货公司、客户收付期货保证金

　　A、Ⅰ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】B

　　【答案解析】本题考查证券公司IB业务的业务范。证券公司IB业务的业务范围：(1)协助办理开户手续;(2)提供期货行情信息、交易设施;(3)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

　　从事证券法律业务

　　单选题：《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列( )条件之一，并且最近2年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务。

　　Ⅰ.最近3年连续从事证券法律领域的教学、研究工作，或者接受过证券法律业务的行业培训

　　Ⅱ.最近3年从事过证券法律业务

　　Ⅲ.最近2年从事过证券法律业务

　　Ⅳ.最近3年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近3年从事过证券法律业务

　　A、Ⅰ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】B

　　【答案解析】本题考查对律师事务所从事证券法律业务的管理。《办法》规定，鼓励具备下列条件之一，并且最近2年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务：(1)最近3年从事过证券法律业务;(2)最近3年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近3年从事过证券法律业务;(3)最近3年连续从事证券法律领域的教学、研究工作，或者接受过证券法律业务的行业培训。

　　股票的性质

　　单选题：下列关于股票的性质描述错误的是( )。

　　A、股票是综合权利证券

　　B、股票是证权证券

　　C、股票是有价证券

　　D、股票是非要式证券

　　【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查股票的性质。股票的性质有：股票是有价证券、要式证券、证权证券、资本证券、综合权利证券，所以选项D错误。

　　考察股票的性质

　　单选题：证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是( )。

　　A、证权证券

　　B、物权证券

　　C、债权证券

　　D、要式证券

　　【正确答案】B

　　【答案解析】本题考查股票的性质。物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。

　　限价委托

　　单选题：限价委托是指证券经纪商在执行客户的委托指令时，必须按客户限定的价格或比限定价格更有利于的价格买卖证券的委托属于( )。

　　A、市价委托

　　B、限价委托

　　C、停止损失委托

　　D、停止损失限价委托

　　【正确答案】B

　　【答案解析】本题考查限价委托。限价委托是指证券经纪商在执行客户的委托指令时，必须按客户限定的价格或比限定价格更有利于的价格买卖证券。

　　人民币特种账户

　　单选题：()简称“B股账户”，是专门为投资者买卖人民币特种股而设置的。

　　A、创业板交易账户

　　B、证券投资基金账户

　　C、人民币特种股票账户

　　D、人民币普通股票账户

　　【正确答案】C

　　【答案解析】本题考查人民币特种股票账户。人民币特种股票账户简称“B股账户”，是专门为投资者买卖人民币特种股而设置的。

　　配股和增发

　　单选题：向原股东配售股份要求拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的( )。

　　A、10%

　　B、20%

　　C、30%

　　D、50%

　　【正确答案】C

　　【答案解析】本题考查配股和增发的规定。向原股东配售股份(配股)要求拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%。

　　股票的发行对象

　　单选题：非公开发行股票的发行对象不得超过( )。

　　A、5名

　　B、10名

　　C、20名

　　D、50名

　　【正确答案】B

　　【答案解析】本题考查非公开发行股票的发行对象。非公开发行股票的发行对象不得超过10名。