1[单选题] 下列关于债券私募发行的特点，不正确的是(　　)。

　　A.手续简单

　　B.发行时间较短

　　C.效率高

　　D.流通性强

　　参考答案：D

　　参考解析：债券融资是企业以债券这种有价证券进行筹资的行为。债券有公募发行和私募发行两种方式。前者由承销商组织承销团向广泛的不特定投资者发行，具有发行要求较高、手续复杂、费用较高、发行时间长、发行面广、投资者众多、筹集的资金量大、债权分散、流动性强的特点。后者向少数特定投资者发行，具有手续简单、发行时问较短、效率高、流通性差的特点。

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　　2[单选题] 下列混合基金的投资风险大小从高到低排序正确的是(　　)。

　　A.偏股型基金、偏债型基金、股债平衡型基金

　　B.偏股型基金、股债平衡型基金、偏债型基金

　　C.偏债型基金、偏股型基金、股债平衡型基金

　　D.偏债型基金、股债平衡型基金、偏股型基金

　　参考答案：B

　　参考解析：混合基金的投资风险主要取决于股票与债券配置的比例大小。一般而言，偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高，但预期收益率也较高;偏债型基金的风险较低，预期收益率也较低;股债平衡型基金的风险与收益则较为适中。

　　3[单选题] 资产评估机构申请证券评估资格不应存在的情形不包括(　　)。

　　A.在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年

　　B.因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日未满3年

　　C.在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日未满3年

　　D.最近3年评估业务收入合计不少于1000万元，且每年不少于300万元

　　参考答案：D

　　参考解析：资产评估机构申请证券评估资格不应存在的情形。 (1)在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年。

　　(2)因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日未满3年。

　　(3)在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日未满3年。

　　4[单选题] 债券利率的影响因素不包括(　　)。

　　A.借贷资金市场利率水平

　　B.筹资者的风险偏好

　　C.筹资者的资信

　　D.债券期限长短

　　参考答案：B

　　参考解析：债券利率也受很多因素影响，主要有：借贷资金市场利率水平、筹资者的资信和债券期限长短等。

　　5[单选题] 2002年12月16日，中国证监会公布《证券业从业人员资格管理办法方法》，自(　　)起实施。

　　A.2003年2月1日

　　B.2004年2月1日

　　C.2005年2月1日

　　D.2006年2月1日

　　参考答案：A

　　参考解析：2002年12月16日，中国证监会公布《证券业从业人员资格管理办法方法》，自2003年2月1日起实施。

　　6[单选题] 发行证券公司次级债券，每期债券的机构投资者合计不得超过(　　)人。

　　A.100

　　B.200

　　C.300

　　D.400

　　参考答案：B

　　参考解析：证券公司次级债券只能以非公开方式发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。每期债券的机构投资者合计不得超过200人。

　　7[单选题] 下列不属于证券投资基金业务内容的是(　　)。

　　A.基金募集与销售

　　B.基金的投资管理

　　C.特定客户资产管理

　　D.基金营运服务

　　参考答案：C

　　参考解析：证券投资基金业务主要包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务。

　　8[单选题] (　　)，是指公司每年支付固定的或者稳定增长的股利，将为投资者提供可预测的现金流量，减少管理层将资金转移到盈利能力差的项目的机会。

　　A.固定股利政策

　　B.固定股利支付率政策

　　C.零股利政策

　　D.剩余股利政策

　　参考答案：A

　　参考解析：固定股利政策，是指公司每年支付固定的或者稳定增长的股利，将为投资者提供可预测的现金流量，减少管理层将资金转移到盈利能力差的项目的机会。但是，当公司盈余下降时可能导致股利发放遇到困难。

　　9[单选题] 集合票据是指(　　)(含)以上、10个(含)以下具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。

　　A.2个

　　B.3个

　　C.4个

　　D.5个

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引》，中小非金融企业是指国家相关法律法规及政策界定为中小企业的非金融企业;集合票据是指2个(含)以上、10个(含)以下具有法人资格的企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。

　　10[单选题] (　　)通常被认为是最猛烈的货币政策工具。

　　A.法定存款准备金政策

　　B.再贴现、再贷款政策

　　C.公开市场业务

　　D.新型货币政策工具

　　参考答案：A

　　参考解析：法定存款准备金政策通常被认为是最猛烈的货币政策工具。法定存款准备金率是通过决定或改变货币乘数来影响货币供给，即使法定存款准备金率调整的幅度很小，也会引起货币供应量的巨大波动。法定存款准备金的调整会相应增减商业银行的超额准备金，对其创造派生存款的能力会产生很大的影响，该货币政策工具的优点是作用力大、主动性强、见效快。

　　11[单选题] 所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的(　　)缴纳基金。

　　A.0.5%—1%

　　B.0.5%—5%

　　C.1%

　　D.5%

　　参考答案：B

　　参考解析：所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%—5%缴纳基金。

　　12[单选题] 在纽约上市的外资股被称为(  )。

　　A.H股

　　B.N股

　　C.S股

　　D.L股

　　参考答案：B

　　参考解析：在纽约上市的外资股被称为N股。

　　13[单选题] 下列符合担任公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员条件的是(　　)。

　　A.个人所负债务数额较大，到期未清偿

　　B.因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员

　　C.因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师

　　D.对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、高级管理人员，自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起已6年

　　参考答案：D

　　参考解析：有下列情形之一的，不得担任公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员。 (1)因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的。

　　(2)对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、高级管理人员，自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾5年的。

　　(3)个人所负债务数额较大，到期未清偿的。

　　(4)因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员。

　　(5)因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员、投资咨询从业人员。

　　(6)法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员。

　　14[单选题] 因市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使货币市场基金投资不符合规定的比例或基金合同约定的投资比例的，基金管理人应当在(　　)个交易日内进行调整。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.60

　　参考答案：A

　　参考解析：因市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使货币市场基金投资不符合规定的比例或基金合同约定的投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，中国证监会规定的特殊情形除外。

　　15[单选题] (　　)中国证券市场第一单公开发行的可交换公司债券在上海证券交易所上市交易。

　　A.2011年12月24日

　　B.2012年12月24日

　　C.2013年12月24日

　　D.2014年12月24日

　　参考答案：D

　　参考解析：2014年12月24日，中国证券市场第一单公开发行的可交换公司债券在上海证券交易所上市交易。

　　16[单选题] 以下关于私募债券的说法不正确的是(　　)。

　　A.是发行者以与其有特定关系的少数投资者为募集对象而发行的债券

　　B.发行范围很小

　　C.投资者大多数为银行或保险公司等金融机构

　　D.发行者负有信息公开的义务

　　参考答案：D

　　参考解析：公募债券的发行者负有信息公开的义务，向投资者提供多种财务报表和资料，以保护投资者利益。私募债券是发行者以与其有特定关系的少数投资者为募集对象而发行的债券，发行范围很小，其投资者大多数为银行或保险公司等金融机构。

　　17[单选题] (　　)年7月，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》，要求证券公司全面建立内部合规管理制度。

　　A.2008

　　B.2009

　　C.2010

　　D.2011

　　参考答案：A

　　参考解析：2008年7月，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》，要求证券公司全面建立内部合规管理制度。

　　18[单选题] (　　)是一种限制性的市价委托，客户委托证券经纪商在证券价格上升到或超过指定价格时按市价或高于市价买进证券，或在证券价格下跌到或低于指定价格时按市价或低于市价卖出证券。

　　A.市价委托

　　B.限价委托

　　C.停止损失委托

　　D.停止损失限价委托

　　参考答案：C

　　参考解析：停止损失委托，是一种限制性的市价委托，客户委托证券经纪商在证券价格上升到或超过指定价格时按市价或高于市价买进证券，或在证券价格下跌到或低于指定价格时按市价或低于市价卖出证券。此委托的目的在于遭受损失时严格止损，证券价格看涨时能够及时人手。

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　　19[单选题] (　　)是指证券所记载的事项通过法律的形式加以规定，如果缺少规定要件，证券就无法律效力。

　　A.证权证券

　　B.要式证券

　　C.资本证券

　　D.综合权利证券

　　参考答案：B

　　参考解析：所谓要式证券，是指证券所记载的事项通过法律的形式加以规定，如果缺少规定要件，证券就无法律效力。股票应具备《公司法》规定的有关内容，否则不予承认。

　　20[单选题] 下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，不正确的是()。

　　A.ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度

　　B.只有大投资者才能参与ETF一级市场的交易

　　C.ETF赎回时一般可以得到现金

　　D.正常情况下，ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近

　　参考答案：C

　　参考解析：ETF实行一级市场和二级市场并存的交易制度。在一级市场，机构投资者可以在交易时间内以ETF指定的一篮子股票申购基金份额或以基金份额赎回一篮子股票。在二级市场，ETF与普通股票一样在证券交易所挂牌交易。基金买入申报数量最多为100份或其整数倍，不足100份的基金可以卖出，机构投资者和中小投资者都可以按市场价格进行ETF份额交易。这种双重交易机制使ETF的二级市场价格不会过度偏离基金份额净值，因为一级、二级市场的价差会产生套利机会，而套利交易会使二级市场价格恢复到基金份额净值附近。因此A、D正确。 ETF最大的特点是实物申购、赎回机制，即它的申购是用一篮子股票换取ETF份额，赎回时是以基金份额换回一篮子股票而不是现金。ETF有“最小申购、赎回份额”的规定，通常最小申购、赎回单位是50万份或100万份，申购、赎回必须以最小申购、赎回单位的整数倍进行，一般只有机构投资者才有实力参与一级市场的实物申购与赎回交易。因此B正确，C错误。

　　21[单选题] 股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量(　　)的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.60%

　　D.70%

　　参考答案：D

　　参考解析：股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。

　　22[单选题] 公司盈利水平高低及(　　)是股东权益的基本决定因素，盈利水平高的绩优股和未来盈利增长趋势强劲的高增长股票，它们在股票市场上通常会有较好的表现。

　　A.未来发展趋势

　　B.股票价格高低

　　C.抗风险能力强弱

　　D.决策能力强弱

　　参考答案：A

　　参考解析：公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素，盈利水平高的绩优股和未来盈利增长趋势强劲的高增长股票，它们在股票市场上通常会有较好的表现。

　　23[单选题] 国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以(　　)为面值、向外国投资者发行的债券。

　　A.本国货币

　　B.外国货币

　　C.国际储备

　　D.特别提款权

　　参考答案：B

　　参考解析：国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券。

　　24[单选题] 任一企业集合票据募集资金额不超过(　　)人民币。

　　A.1亿元

　　B.2亿元

　　C.3亿元

　　D.4亿元

　　参考答案：B

　　参考解析：企业发行集合票据应遵守国家相关法律法规，任一企业集合票据募集资金额不超过2亿元人民币。

　　25[单选题] 国际金融市场不包括(　　)。

　　A.国际性货币市场

　　B.国际性资本市场

　　C.国际性期货市场

　　D.国际性外汇市场

　　参考答案：C

　　参考解析：广义的国际金融市场，则是指进行所有国际金融业务活动的场所，包括国际性货币市场、资本市场、黄金市场和外汇市场。

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