在转融通业务中，( )向证券金融公司借入资金，供其办理融资融券业务的经营活动。

　　A.证券登记结算公司

　　B.证券市场投资者

　　C.证券交易所

　　D.证券公司

　　参考答案：D

　　参考解析： 转融通业务，是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。

　　第2题单选

　　ETF的申购和赎回在__________进行，市场交易在__________进行。( )

　　A.一级市场;一级市场

　　B.一级市场;二级市场

　　C.二级市场;一级市场

　　D.二级市场;二级市场

　　参考答案：B

　　参考解析： ETF实行一级市场和二级市场并存的交易制度。在一级市场，机构投资者可以在交易时间内以ETF指定的一篮子股票申购ETF份额或以ETF份额赎回一篮子股票;在二级市场，ETF与普通股票一样在证券交易所挂牌交易。

　　第3题单选

　　( )导致期货交易具有高度的杠杆作用。

　　A.保证金制度

　　B.大户报告制度

　　C.每日限价制度

　　D.逐日盯市制度

　　参考答案：A

　　参考解析： 由于期货交易的保证金比率很低，因此有高度的杠杆作用，这一杠杆作用使套期保值者能用少量的资金为价值量很大的现货资产找到回避价格风险的手段，也为投机者提供了用少量资金获取盈利的机会。

　　第4题单选

　　一行三会构成了中国金融业( )的格局。

　　A.分业监管

　　B.多重监管

　　C.混业监管

　　D.同业监管

　　参考答案：A

　　参考解析： 2003年4月28日银监会正式挂牌运作，标志着中国金融业目前形成了证监会、银监会、保监会“三驾马车”式垂直的分业监管体制，自此“一行三会”的监管架构正式形成。

　　第5题单选

　　运用组合投资策略，可以降低、甚至消除( )。

　　A.政策风险

　　B.系统风险

　　C.市场风险

　　D.非系统风险

　　参考答案：D

　　参考解析： 只要证券收益之间不是完全正相关，分散化就可以有效降低非系统风险，特别是完全负相关的情况下，可获得无风险组合。市场风险、政策风险都属于系统风险，无法运用组合投资策略分散风险。

　　第6题单选

　　我国《证券法》正式颁布的时间是( )。

　　A.1998年12月

　　B.1998年9月

　　C.1998年3月

　　D.1999年3月

　　参考答案：A

　　参考解析：1998年12月，我国颁布了《中华人民共和国证券法》。依据《证券法》规定，证券公司实行分类管理，分为经纪类和综合类证券公司。

　　第7题单选

　　上市公司股票的市场价格一般是指( )。

　　A.股票的发行价格

　　B.股票的票面价值

　　C.股票的账面价值

　　D.股票二级市场交易价格

　　参考答案：D

　　参考解析： 股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格。根据价值规律，股票的市场价格是由股票的内在价值决定的，但同时也受许多其他因素的影响。

　　第8题单选

　　两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是( )。

　　A.金融期权

　　B.金融互换

　　C.金融期货

　　D.金融远期合约

　　参考答案：B

　　参考解析： 金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为货币互换、利率互换、股权互换、信用违约互换等类别。

　　第9题单选

　　中国证监会依法对股权分置改革各方主体及其相关活动实行( )，组织、指导和协调推进股权分置改革工作。

　　A.自由放纵

　　B.窗口指导

　　C.监督管理

　　D.行政干预

　　参考答案：C

　　参考解析： 根据《上市公司股权分置改革管理办法》第三条规定，中国证券监督管理委员会依法对股权分置改革各方主体及其相关活动实行监督管理，组织、指导和协调推进股权分置改革工作。

　　第10题单选

　　股份公司在提供优先认股权时，在股权登记日前交易的该公司股票可称为( )。

　　A.含权股

　　B.分权股

　　C.除权股

　　D.无权股

　　参考答案：A

　　参考解析： 含权股是指含有股利的、尚未除权的股票。股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日，在此日期前(包括此日)认购普通股票的，该股东享有优先认股权，因此在股权登记日前交易的股票称为含权股。