一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下各选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

　　1[单选题] (　　)，上海证券交易所发布了上证50指数。

　　A.2002年5月1日

　　B.2004年1月2日

　　C.2010年3月31日

　　D.2013年11月30日

　　参考答案：B

　　参考解析： 2004年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数。

　　2[单选题] 关于债券交割，上海证券交易所规定的约定交割日是买卖成交后的(　　)日内，买卖双方约定某一日进行券款交割。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　参考答案：C

　　参考解析： 上海证券交易所规定，当日交割是在买卖成交当天办理券款交割手续;普通交割日是买卖成交后的第四个营业日办理券款交割手续;约定交割日是买卖成交后的15日内，买卖双方约定某一日进行券款交割。

　　3[单选题] 银行发行债券，会_______货币，使存款_______。(　　)

　　A.发散;增加

　　B.发散;缩减

　　C.回笼;增加

　　D.回笼;缩减

　　参考答案：D

　　参考解析： 银行发行债券，会回笼货币，使存款缩减。相反地，银行债券赎回则会起到释放货币的作用。

　　4[单选题] (　　)经中国证监会批准，中国证券业协会发布《证券公司代办股份转比服务业务试点办法》，代办股份转让工作正式启动。

　　A.1997年6月6日

　　B.1999年9月9日

　　C.2001年6月12日

　　D.2002年8月29日

　　参考答案：C

　　参考解析： 2001年6月12日经中国证监会批准，中国证券业协会发布《证券公司代办股份转比服务业务试点办法》，代办股份转让工作正式启动。

　　5[单选题] (　　)是金融风险传导的基础。

　　A.金融市场联动性

　　B.资产配置活动

　　C.投资者心理与预期的变化

　　D.信息技术发展

　　参考答案：A

　　参考解析： 金融市场联动性是金融风险传导的基础。

　　6[单选题] 远期交易从成交日至结算日的期限(含成交日不含结算日)由交易双方确定，但最长不得超过(　　)天，交易实行净价交易，全价结算。

　　A.270

　　B.360

　　C.365

　　D.366

　　参考答案：C

　　参考解析： 远期交易从成交日至结算日的期限(含成交日不合结算日)由交易双方确定，但最长不得超过365天，交易实行净价交易，全价结算。远期交易到期应实际交割资金和债券。

　　7[单选题] 金融债券发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起(　　)个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。

　　A.5

　　B.20

　　C.60

　　D.90

　　参考答案：C

　　参考解析： 金融债券发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起60个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。

　　8[单选题] 发行人在主板上市公司首次公开发行股票，不得有在最近(　　)个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重。

　　A.12

　　B.24

　　C.36

　　D.72

　　参考答案：C

　　参考解析： 《首发管理办法》明确规定，在主板和中小板首次公开发行股票并上市的发行人不得有下列情形：①最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券;或者有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态。②最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重。③最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;或者不符合发行条件以欺骗手段骗取发行核准;或者以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作;或者伪造、变造发行人或其董事、监事、高级管理人员的签字、盖章。④本次报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。⑤涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见。⑥严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。

　　9[单选题] 国债承销团甲类成员追加承销额上限为该成员当次国债竞争性中标额的(　　)，计算至0.1亿元，0.1亿元以下四舍五入。

　　A.20%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.35%

　　参考答案：B

　　参考解析： 国债承销团甲类成员追加承销额上限为该成员当次国债竞争性中标额的25%，计算至0.1亿元，0.1亿元以下四舍五入。追加承销额应为0.1亿元的整数倍。

　　10[单选题] 下列选项中，不属于可交换公司债券与可转换公司债券的不同之处的是(　　)。

　　A.发债主体和偿债主体不同

　　B.适用的法规不同

　　C.发行目的不同

　　D.规模不同

　　参考答案：D

　　参考解析： 可交换公司债券与可转换公司债券的不同之处有：发债主体和偿债主体不同、适用的法规不同、发行目的不同、所换股份的来源不同、股权稀释效应不同、交割方式不同、条款设置不同。

　　11[单选题] 关于财政部代理发行地方政府债券的相关规定，单一标位最低投标限额为(　　)亿元，投标量最小变动幅度为0.1亿元，最高投标限额为30亿元。

　　A.0.02

　　B.0.2

　　C.0.1

　　D.0.01

　　参考答案：B

　　参考解析： 关于财政部代理发行地方政府债券的相关规定，单一标位最低投标限额为0.2亿元，投标量最小变动幅度为0.1亿元，最高投标限额为30亿元。

　　12[单选题] 非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，其中“合格投资者”应当具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险，并符合名下金融资产不低于人民币(　　)万元的个人投资者。

　　A.100

　　B.200

　　C.300

　　D.500

　　参考答案：C

　　参考解析：非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，其中“合格投资者”应当具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险，并符合名下金融资产不低于人民币300万元的个人投资者。

　　13[单选题] (　　)，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。

　　A.1986年

　　B.1987年

　　C.1991年

　　D.2003年

　　参考答案：B

　　参考解析： 1987年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。

　　14[单选题] 关于加权股价指数(派许指数)的计算公式，下列说法正确的是(  )。

　　参考答案：B

　　参考解析：以报告期成交股数(总股本)为权数的指数称为派许指数，其计算公式为：加权股

　　15[单选题] 理事会是证券交易所的决策机构，每届任期(　　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：C

　　参考解析：证券交易所下设会员大会、理事会和专门委员会。会员大会为证券交易所的最高权力机构。理事会是证券交易所的决策机构，每届任期3年。理事会设监察委员会，每届任期3年。

　　16[单选题] 一般来说，若一国国际收支连续出现__________，政府为平衡国际收支会采取__________国内利率和汇率的措施，以鼓励出口，减少进口，此时股价就会下跌;反之，股价会上涨。(　　)

　　A.逆差;提高

　　B.逆差;降低

　　C.顺差;提高

　　D.顺差;降低

　　参考答案：A

　　参考解析：一般来说，若一国国际收支连续出现逆差，政府为平衡国际收支会采取提高国内利率和汇率的措施，以鼓励出口，减少进口，此时股价就会下跌;反之，股价会上涨。

　　17[单选题] 对于关键期限国债，竞争性招标结束后(　　)分钟内，国债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当次国债。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　参考答案：C

　　参考解析： 对于关键期限国债，竞争性招标结束后20分钟内，国债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当次国债。

　　18[单选题] 美国相关法律要求，私募基金的投资者人数不得超过(　　)人，每个投资者的净资产必须在100万美元以上。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　参考答案：B

　　参考解析： 美国相关法律要求，私募基金的投资者人数不得超过100人，每个投资者的净资产必须在100万美元以上。

　　19[单选题] 中国证监会对投资者办理创业板投资资格规定之一是：具备(　　)年以上交易经验的投资者，申请开通创业板市场交易时，需在证券公司现场书面填写和签署“创业板市场投资风险揭示书”及相关资料，并抄录“声明”，证券公司经办人员见证投资者签署并签字确认，两个交易日后开通交易权限。

　　A.半

　　B.1

　　C.2

　　D.3

　　参考答案：C

　　参考解析： 因为创业板风险较高，所以中国证监会对投资者办理创业板投资资格规定-e..--是：具备两年以上交易经验的投资者，申请开通创业板市场交易时，需在证券公司现场书面填写和签署“创业板市场投资风险揭示书”及相关资料，并抄录“声明”，证券公司经办人员见证投资者签署并签字确认，两个交易日后开通交易权限。

　　20[单选题] 证券公司集合资产管理计划、定向资产管理合同终止的，应当在清算结束后3个交易日内申请注销股指期货、国债期货交易编码，并在(　　)个工作日内向公司住所地证监局报告。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　参考答案：C

　　参考解析： 证券公司集合资产管理计划、定向资产管理合同终止的，应当在清算结束后3个交易日内申请注销股指期货、国债期货交易编码，并在5个工作日内向公司住所地证监局报告。

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