1、客户发出委托指令的形式不能是()。

　　A、网上委托

　　B、当面□头委托

　　C、电话自动委托

　　D、传真委托

　　正确答案： B

　　【解析】客户发出委托指令的形式可以分为柜台委托(书面形式)和非柜台委托两类,非柜台委托包括人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等。"

　　2、累积优先股票是指()股息累积发放的优先股票。

　　A、当年

　　B、历年

　　C、累计自前一年

　　D、累计自后一年

　　正确答案： B

　　【解析】累积优先股票是指历年股息累积发放的优先股票

　　3、企业发行的短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的()。

　　A、15%

　　B、25%

　　C、30%

　　D、40%

　　正确答案： D

　　【解析】根据《银行间债券市场非全融企业短期融资券业务指弓》的规定，企业发行短期融资券应遵守国家相关法衡法规，短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%。

　　4、契约型基金是基于()组织起来的代理投资方式。

　　A、信托原理

　　B、公约原理

　　C、代理原理

　　D、委托原理

　　正确答案： A

　　【解析】契约型基金是基于信托原理组织起来的代理投资方式.

　　5、商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券是()。

　　A、证券公司短期融资券

　　B、证券公司债

　　C、商业银行次级债

　　D、中央毛良行票据

　　正确答案： C

　　【解析】本题考查商业银行次级债的定义.

　　6、深圳证券交易所成立的时间().

　　A、1989年5月

　　B、1991年4月

　　C、1993年8月

　　D、1992年9月

　　正确答案： B

　　【解析】1990年10月和1991年4月，上海证券交易所和深圳证券交易所先后成立

　　7、深圳证券交易所于()正式营业。

　　A、1991.7

　　B、1990.8

　　C、1988.10

　　D、2001.7

　　正确答案： A

　　【解析】1990年12月19日和1991年7月3日:上海、深圳证券交易所先后正式营业，各证券机构的业务开始转入集中交易市场。

　　8、调节货币市场资金供求的杠杆是()。

　　A、利息

　　B、利率

　　C、汇率

　　D、购买力

　　正确答案： B

　　【解析】利率是资金的价格，是调节货币市场资金供求的杠坏。

　　9、通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能性的管理媒介，金融风险可以得到有效的预测和控制。这说明金融风险具有()。

　　A、扩敢性

　　B、加速性

　　C、可管理性

　　D、不确性

　　正确答案： C

　　【解析】金融风险的可管理性指通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能性的管理媒介,金融风险可以得到有效的预测和控制."

　　10、投机者利用国际全融市场上利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动是指()。

　　A、国际货款

　　B、国际证券投资

　　C、保值性资本流动

　　D、投机性资本流动

　　正确答案： D

　　【解析】投机性资本流动是指投机者利用国际全融市场上利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动。

　　相关推荐：2016年证券从业资格考试_全新题库