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2016证券从业《金融市场基础知识》模拟题五

来源 :中华考试网 2016-03-26

  单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分)

  1.证券市场上最活跃的机构投资者是( )。

  A.商业银行

  B.证券经营机构

  C.保险公司

  D.基金公司

  2.下列关于政府机构的说法中,错误的是( )。

  A.参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控

  B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源

  C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券,影响货币供应量,进行宏观调控

  D.可成立专门机构参与证券市场交易,有利于减少理性的市场震荡

  3.中央银行在证券市场上以( )操作作为政策手段,买卖政府证券。

  A.套期保值

  B.投融资

  C.公开市场

  D.营利性

  4.下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中,正确的是( )。

  A.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票,可以买卖

  B.可以买卖可转换债券

  c.可用自有资金买卖政府债券和金融债券

  D.只可用自有资金投资证券

  5.我国2010年8月31日起实施的《保险资金运用管理暂行办法》规定,保险公司从事保险资金运用应当符合一定的比例要求,下列说法中,正确的是( )。

  A.投资于股票和股票型基金的账面余额,合计不高于本公司上季末总资产的20%

  B.投资于未上市企业股权的账面余额,不高于本公司上季末总资产的10%

  C.投资于不动产的账面余额,不高于本公司上年度末总资产的10%

  D.保险公司对其他企业实现控股的股权投资,累计投资成本可以超过其净资产

  6.QFII制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地( )。

  A.证券市场

  B.基金市场

  C.信托市场

  D.房地产市场

  7.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,应不超过该上市公司股份总数的( )。

  A.10%

  B.15%

  C.20%

  D.30%

  8.下列关于全国性社会保障基金的表述中,错误的是( )。

  A.全国性社会保障基金主要投向国债市场

  B.全国性社会保障基金主要用于支付失业救济和退休金

  C.在大多数国家,社保基金只含全国性社会保障基金

  D.全国性社会保障基金是社会福利网的最后一道防线

  9.单个投资组合的企业年金基金财产,投资于一家企业所发行的股票或单只证券投资基金,分别不得超过该企业证券发行量、该基金份额或者该保险产品资产管理规模的( )。

  A.5%

  B.10%

  C.15%

  D.20%

  10.采用客户调查问卷方法时,金融机构通常根据( )匹配原则,避免误导投资者和错误销售。

  A.客户评级和证券评级

  B.客户分级和证券分级

  C.客户评级和资产评级

  D.客户分级和资产分级

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