第四节自律性组织

　　考点一证券交易所

　　考点二证券业协会

　　中国证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。

　　中国证券业协会的宗旨是：①遵守国家宪法、法律、法规和经济方针政策，遵守社会道德风尚，以科学发展观为指导，在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律管理;②发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用;③为会员服务，维护会员的合法权益;④维护证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开、公平、公正，推动证券市场的健康稳定发展。

　　根据我国《证券法》，中国证券业协会履行下列职责：①教育和组织会员遵守证券法律、行政法规;②依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求;③收集整理证券信息，为会员提供服务;④制定会员应遵守的规则，组织会员单位从业人员的业务培训，开展会员问的业务交流;⑤对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解;⑥组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究;⑦监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者中国证券业协会章程的，按照规定给予纪律处分。

　　证券业协会的机构设置：会员大会;理事会;常务理事会;监事会;会长办公室、会长、秘书长。

　　考点三证券登记结算公司

　　考点四证券投资者保护基金

　　证券投资者保护基金是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的、在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。