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证券从业资格考试金融市场基础知识常考点:融资融劵交易的基本概念

来源 :中华考试网 2017-01-04

  融资融劵交易的基本概念

  融资融券业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动。

  根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定,证券公司开展融资融券业务试点必须经中国证监会批准。根据《证券公司监督管理条例》,证券公司经营融资融券业务,应当具备以下条件:公司治理结构健全,内部控制有效;风险控制指标符合规定,财务状况、合规状况良好;有开展业务相应的专业人员、技术条件、资金和证券;完善的业务管理制度和实施方案等。

  1 证券从业资格考试金融市场基础知识常考点:监管机构

  2 证券从业资格考试金融市场基础知识常考点:股票的定义、性质和特征

  3 证券从业资格考试金融市场基础知识常考点:与股票相关的资本管理概念

  4 证券从业资格考试金融市场基础知识常考点:股票票面价值

  5 证券从业资格考试金融市场基础知识常考点:股票的理论价格与市场价格的概念

  6 证券从业资格考试金融市场基础知识常考点:影响股票价格变动的基本因素

  7 证券从业资格考试金融市场基础知识常考点:影响股票价格变动的其他因素

  8 证券从业资格考试金融市场基础知识常考点:普通股票的有关内容

  9 证券从业资格考试金融市场基础知识常考点:优先股票的有关内容

  10 证券从业资格考试金融市场基础知识常考点:我国的股票类型

  11 证券从业资格考试金融市场基础知识常考点:我国的股权分置改革

  12 证券从业资格考试金融市场基础知识常考点:股票发行

  13 证券从业资格考试金融市场基础知识常考点:证券账户的种类

  14 证券从业资格考试金融市场基础知识常考点:开立证券账户的基本原则和要求

  15 证券从业资格考试金融市场基础知识常考点:证券交易原则和交易规则

  16 证券从业资格考试金融市场基础知识常考点:委托指令的基本类别

  17 证券从业资格考试金融市场基础知识常考点:证券交易的竞价原则和竞价方式

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