2018年9月证券从业资格基本法律法规考试真题(9月2日下午)

　　1、如果一只证券投资基金出现投资损失，该风险应由该基金的( )

　　A.基金持有人共同承担

　　B.基金发起人承担

　　C.基金当事人共同承担

　　D.基金管理人负责承担

　　参考答案：A

　　2、在融资融券交易中，担保证券涉及投票权行使时，由证券持有人名册记载的( )作为( )持有人参加投票

　　A.客户、实际

　　B.持有客户信用交易担保证券账户的证券公司、名义

　　C.持有客户信用交易担保证券账户的证券公司、实际

　　D.客户、名义

　　参考答案：B

　　3、下列关于境内机构投资者、投资顾问与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排的说法，错误的是( )

　　A.境内机构投资者、投资顾问应当力求交易成本最小化

　　B.境内机构投资者、投资顾问应当使用持有人的交易佣金使持有人受益

　　C.境内机构投资者、投资顾问应当寻求最佳交易执行

　　D.交易佣金不是基金、集合计划持有人的财产

　　参考答案：D

　　4、央行票据属于《证券公司证券自营投资品种清单》中的( )

　　A.已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券

　　B.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券

　　C.经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券

　　D.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券

　　参考答案：A

　　5、上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额( )的，

　　应当由股东大会作出决议

　　A.百分之三十

　　B.百分之十

　　C.百分之二十

　　D.百分之四十

　　参考答案：A

　　6、下列选项中，正确的是( )

　　A.证券公司在境外参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准

　　B.经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司

　　C.证券公司股东的非货币财产出资总额可以超过其注册资本的30%

　　D.证券公司章程中的重要条款不包括规定证券公司名称、住所的条款

　　参考答案：A

　　7、客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部，在( )范围内，选择拟建立第三方存管关系的银行

　　A.证券公司确定的指定商业银行

　　B.银监会指定的商业银行

　　C.国内所有商业银行

　　D.登记结算机构指定的商业银行

　　参考答案：A

　　8、下列属于内幕交易行为的是( )。

　　A.内幕信息知情人利用掌握的内幕信息，建议他人交易

　　B.内幕信息知情人过失泄露内幕信息

　　C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券价格或者交易量

　　D.内幕信息知情人在内幕信息公开后从事交易

　　参考答案：A

　　9、在约定购回式证券交易的待购回期间，证券公司与客户之间应当约定证券公司( )

　　A.可以就标的证券主动行使股东或持有人权利，也可以选择由客户行使该权利

　　B.应就标的证券主动行使股东或持有人权利

　　C.不得就标的证券主动行使股东或持有人权利，但可以根据客户的申请，行使基于股东或持有人身份而享有的出席股东大会、提案、表决等权利

　　D.不得就标的证券主动行使股东或持有人权利，应由客户行使该权利

　　参考答案：C

　　10、股份有限公司修改公司章程，必须经出席股东大会会议的股东所持表决权的( )

　　以上通过

　　A.2/3

　　B.1/2

　　C.1/3

　　D.3/4

　　参考答案：A

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