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2018年5月证券从业资格考试法律法规真题
来源 :中华考试网 2018-05-27
中小编根据考生回忆整理《证券市场基本法律法规》真题,供大家复习。加入网校证券考试学习群,考后一起交流真题!群号:695634736,
1、未经()许可,任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。
A期货交易所
B中国人民银行
C中国期货业协会
D中国证监会
答案:A
2、股份有限公司公开发行公司债券的,其累计债券余额不得超过公司净资产的()。
A百分之三十
B百分之五十
C百分之四十
D百分之六十
答案:C
3、下列不属于法定公司高级管理人员的是()
A上市公司董事会秘书
B财务负责人
C副经理
D高级法律顾问
答案:D
4、关于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的表述,正确的是()
A发行数额在500万元以上的
B发行数额在300万元以上的
C发行数额在100万元以上的
D发行数额在200万元以上的
答案:A
5、发审委会议普通程序中,每次参加发审委会议的发审委委员为()名。
A5
B8
C7
D6
答案:A
6、股本总额超过人民币4亿元的公司申请上市,公司发行股份的比例至少()以上。
A20%
B25%
C10%
D15%
答案:C
7、可转换公司债券自发行结束之日起()后方可转为公司股票。
A3个月
B9个月
C12个月
D6个月
答案:D
8、证券公司从事证券自营业务必须使用()
I客户资金
II自有资金
Ⅲ依法筹集可用于自营的资金
Ⅳ转融通资金
AI、‖
BⅢ、Ⅳ
CI、Ⅲ
D‖、Ⅲ
答案:D
9、依据《公司法》,按照公司章程规定,有权对公司对外担保进行决议的是()
I股东会或股东大会
II董事会
Ⅲ.董事长
Ⅳ.总经理
AI、II
BⅢ、Ⅳ
CI、II、Ⅲ
DI、II、Ⅳ
答案:A
10、下列情形,需经国务院证券监督管理机构批准的是()。
l.证券公司变更业务范围
Ⅱ.证券公司合并
Ⅲ.证券公司分立
Ⅳ.聘任会计师事务所
Al、Ⅱ、Ⅲ
Bl、Ⅲ、Ⅳ
Cl、Ⅱ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
答案:A
11、下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪主体的有()。
I证券公司从业人员
ll期货经纪公司
Ⅲ.银行从业人员
Ⅳ证券交易所从业人员
AI、ll、Ⅲ
BI、Ⅲ、Ⅳ
CI、ll、Ⅳ
Dll、Ⅲ、Ⅳ
答案:C
12、某证券公司四名客户办理定向资产管理业务,客户人民币净资产分别为下列金额,其中()资产规模符合规定。
I300万元
II.200万元
Ⅲ.100万元
Ⅳ.90万元
AII、Ⅲ、Ⅳ
BI、Ⅳ
CI、II
DI、II、Ⅲ
答案:D
13、证券包销方式包括()。
I代销
ll.余额包销
Ⅲ助销
Ⅳ全额包销
AI、ll
BI、Ⅲ
Cll、Ⅲ
Dll、Ⅳ
答案:D
14、戍申请财务主办人资格,向公司其他同事咨询,甲说不需要投资银行业务经历,乙说申请材料发生重大更新需在5个工作日内提交更新材料,丙说主办人名单为中国证监会公布,丁说证监会对主办人进行自律管理,说法正确的人是()。
I.甲
ll.乙
Ⅲ丙
Ⅳ.丁
All、Ⅲ、Ⅳ
Bll、lll
Cll、Ⅳ
DI、ll
答案:B