证券从业资格考试

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2018年5月证券从业资格考试法律法规真题

来源 :中华考试网 2018-05-27

  小编根据考生回忆整理《证券市场基本法律法规》真题,供大家复习。加入网校证券考试学习群,考后一起交流真题!群号:695634736证券从业资格考试

  1、未经()许可,任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。

  A期货交易所

  B中国人民银行

  C中国期货业协会

  D中国证监会

  答案:A

  2、股份有限公司公开发行公司债券的,其累计债券余额不得超过公司净资产的()。

  A百分之三十

  B百分之五十

  C百分之四十

  D百分之六十

  答案:C

  3、下列不属于法定公司高级管理人员的是()

  A上市公司董事会秘书

  B财务负责人

  C副经理

  D高级法律顾问

  答案:D

  4、关于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的表述,正确的是()

  A发行数额在500万元以上的

  B发行数额在300万元以上的

  C发行数额在100万元以上的

  D发行数额在200万元以上的

  答案:A

  5、发审委会议普通程序中,每次参加发审委会议的发审委委员为()名。

  A5

  B8

  C7

  D6

  答案:A

  6、股本总额超过人民币4亿元的公司申请上市,公司发行股份的比例至少()以上。

  A20%

  B25%

  C10%

  D15%

  答案:C

  7、可转换公司债券自发行结束之日起()后方可转为公司股票。

  A3个月

  B9个月

  C12个月

  D6个月

  答案:D

  8、证券公司从事证券自营业务必须使用()

  I客户资金

  II自有资金

  Ⅲ依法筹集可用于自营的资金

  Ⅳ转融通资金

  AI、‖

  BⅢ、Ⅳ

  CI、Ⅲ

  D‖、Ⅲ

  答案:D

  9、依据《公司法》,按照公司章程规定,有权对公司对外担保进行决议的是()

  I股东会或股东大会

  II董事会

  Ⅲ.董事长

  Ⅳ.总经理

  AI、II

  BⅢ、Ⅳ

  CI、II、Ⅲ

  DI、II、Ⅳ

  答案:A

  10、下列情形,需经国务院证券监督管理机构批准的是()。

  l.证券公司变更业务范围

  Ⅱ.证券公司合并

  Ⅲ.证券公司分立

  Ⅳ.聘任会计师事务所

  Al、Ⅱ、Ⅲ

  Bl、Ⅲ、Ⅳ

  Cl、Ⅱ

  DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  答案:A

  11、下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪主体的有()。

  I证券公司从业人员

  ll期货经纪公司

  Ⅲ.银行从业人员

  Ⅳ证券交易所从业人员

  AI、ll、Ⅲ

  BI、Ⅲ、Ⅳ

  CI、ll、Ⅳ

  Dll、Ⅲ、Ⅳ

  答案:C

  12、某证券公司四名客户办理定向资产管理业务,客户人民币净资产分别为下列金额,其中()资产规模符合规定。

  I300万元

  II.200万元

  Ⅲ.100万元

  Ⅳ.90万元

  AII、Ⅲ、Ⅳ

  BI、Ⅳ

  CI、II

  DI、II、Ⅲ

  答案:D

  13、证券包销方式包括()。

  I代销

  ll.余额包销

  Ⅲ助销

  Ⅳ全额包销

  AI、ll

  BI、Ⅲ

  Cll、Ⅲ

  Dll、Ⅳ

  答案:D

  14、戍申请财务主办人资格,向公司其他同事咨询,甲说不需要投资银行业务经历,乙说申请材料发生重大更新需在5个工作日内提交更新材料,丙说主办人名单为中国证监会公布,丁说证监会对主办人进行自律管理,说法正确的人是()。

  I.甲

  ll.乙

  Ⅲ丙

  Ⅳ.丁

  All、Ⅲ、Ⅳ

  Bll、lll

  Cll、Ⅳ

  DI、ll

  答案:B

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