2017年4月证券从业资格考试《证券法律法规》真题及答案

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　　证券在投资者之间的买卖活动体现出证券的()特征。

　　A.风险性

　　B.流动性

　　C.市场性

　　D.收益性

　　参考答案：B.

　　下列涉及股票非交易过户登记的申请，申请人可以直接通过托管证券公司办理的是()

　　A.涉及法人资格丧失

　　B.离婚导致的财产分割，过户股票数量占总发行量的4%

　　C.向联合国儿童基金会的捐赠

　　D.向公益基金的捐赠

　　根据《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》，()有权对违反有关证券投资咨询的法律、法规、规章和通知的行为进行监督，并可向证监会或其派出所机构投诉或举报。

　　A.任何机构和个人

　　B.中国证券业协会

　　C.证券公司

　　D.证券交易所

　　普通股股东能否分到红利以及分多少，取决于公司()

　　Ⅰ、资产总额

　　Ⅱ、税后利润的多少

　　Ⅲ、未来发展需要

　　Ⅳ、负债总额

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C.

　　[解析] 我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，应按如下顺序分配：弥补亏损;提取法定公积金;提取任意公积金。可见，普通股票股东能否分到红利以及分得多少，取决于公司的税后利润多少以及公司未来发展的需要。

　　以下有关首次公开发行股票募集资金运用的表述，错误的是()

　　A.募集资金应当有明确的使用方向，原则上应当用于主营业务

　　B.非金融类企业可投资于买卖有价证券为主要业务的公司

　　C.金融类企业募集资金使用项目可以为财务性投资

　　D.非金融类企业的募集资金使用项目不得为财务性投资

　　参考答案：B

　　发出收购要约后，收购人报送上市公司收购报告书中，不是必须载明的内容为()。

　　A.收购目的

　　B.收购人的名称、住所

　　C.收购股份的详细名称和预定收购的股份数额

　　D.收购的具体时间

　　参考答案：D

　　证券公司应当按《证券公司融资业务管理办法》规定的有关条件和签售的要求制定选择用户的具体标准，一般主要包括

　　Ⅰ、从事证券交易时间

　　Ⅱ、账户状态

　　Ⅲ、投资风格及业绩

　　Ⅳ、关联关系

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　基金财务报表的复核指基金托管人对基金管理人出具的()等报表内容进行核对的过程。

　　Ⅰ、资产负债表

　　Ⅱ、基金经营业绩表

　　Ⅲ、基金收益分配表

　　Ⅳ、基金净值变动表

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　解析：基金财务报表的复核指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。

　　下列关于ETF的说法正确的有()

　　Ⅰ、以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象

　　Ⅱ、最大的特点是实物申购、赎回机制

　　Ⅲ、ETF结合了封闭式基金与开放式基金的优点

　　Ⅳ、可有效防止类似封闭式基金的大幅折价现象

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　44委托受理手续中，证券经济商需要审核的客户信息包括()

　　Ⅰ、委托人身份

　　Ⅱ、委托买入证券的代码

　　Ⅲ、委托内容

　　Ⅳ、委托卖出的实际证券数量

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　23证券市场的产生得益于()的发展

　　Ⅰ、社会化大生产和商品经济

　　Ⅱ、国家干预水平

　　Ⅲ、股份制

　　Ⅳ、信用制度

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：B