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2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》章节考点习题:证券公司风险管理

来源 :中华考试网 2021-05-22

  按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,(  )的职责包括:建立健全公司全面风险管理的经营管理架构,明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工,建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制。

  A 监事会

  B 经理层

  C 董事会

  D 风险管理部门

  答案:B  

  全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、(  )、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。

  A 合理的公司文化

  B 政策支持

  C 前瞻性的风险预警机制

  D 量化的风险控制指标

  答案:D  

  证券公司应至少(  )对流动性风险限额进行一次评估,必要时进行调整。

  A 每年

  B 每半年

  C 每季度

  D 每月

  答案:A  

  证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司整改后,经派出机构验收符合有关风险控制指标的,中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起(  )个工作日内解除对其采取的有关措施。

  A 1

  B 3

  C 5

  D 7

  答案:B  

  证券公司应当至少每半年经主要负责人、首 席风险官签署确认后,向公司(  )报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。

  A 全体股东

  B 全体董事

  C 全体监事

  D 高级管理人员

  答案:B  

  下列不属于证券公司全面风险管理体系的是(  )。

  A 可操作的管理制度

  B 稳健的风险文化

  C 健全的组织架构

  D 有效的风险应对机制

  答案:B  

  证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币(  )元。

  A 2000万

  B 5000万

  C 1亿

  D 2亿

  答案:D  

  以下对风险管理机制要求的说法中,正确的是(  )。 ①建立逐日盯市制度并进行报告 ②建立压力测试机制并实施 ③选择与公司风险偏好相适应的应对策略与机制 ④建立在各层级畅通的风险沟通机制

  A ①②③④

  B ①②③

  C ①③④

  D ②③④

  答案:A  

  按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,(  )对全面风险管理承担主要责任。

  A 监事会

  B 经理层

  C 董事会

  D 各业务部门、分支机构和子公司

  答案:B  

  证券公司经营经纪业务的,其净资本不得低于人民币(  )元。

  A 1000万

  B 2000万

  C 5000万

  D 1亿

  答案:B  

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