1.股份有限公司申请股票上市的条件有( )。

　　Ⅰ.公司股本总额不少于人民币3000万元

　　Ⅱ.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

　　Ⅲ.公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为15%以上

　　Ⅳ.公司最近5年无重大违法行为

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅣ

　　参考答案：B

　　【专家解析】根据《证券法》第50条的规定，股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：①股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行;②公司股本总额不少于人民币3000万元;③公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上;④公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

　　2.下列法律法规中，涉及证券经纪业务的有( )。

　　Ⅰ.《证券投资基金法》

　　Ⅱ.《证券法》

　　Ⅲ.《关于加强证券经纪业务管理的规定》

　　Ⅳ.《证券公司监督管理条例》

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　参考答案：D

　　【专家解析】略

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　　3.投资者存在尚未了结的融券交易的，在( )情形下，应当按照融券数量对证券公司进行补偿。

　　Ⅰ.证券发行人派发现金红利的，融券投资者应当向证券公司补偿对应金额的现金红利

　　Ⅱ.证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券投资者应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券

　　Ⅲ.证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券投资者根据双方约定处理

　　Ⅳ.证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券投资者根据双方约定处理

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　参考答案：D

　　【专家解析】根据《中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则》第54条的规定，在题干所述四种情形下，投资者应当按照融券数量对证券公司进行补偿。

　　4.公司营业执照必须载明的内容有( )。

　　Ⅰ.公司名称Ⅱ.公司住所

　　Ⅲ.公司经营范围Ⅳ.公司法定代表人姓名

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　参考答案：A

　　【专家解析】根据《公司法》第7条的规定，依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、经营范嗣、法定代表人姓名等事项。公司营业执照记载的事项发生变更的，公司应当依法办理变更登记。由公司登记机关换发营业执照。

　　5.下列属于证券交易内幕信息知情人的有( )。

　　Ⅰ.发行人的董事Ⅱ.持有公司1%以上股份的股东

　　Ⅲ.发行人控股的公司的财务负责人Ⅳ.保荐人

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.Ⅰ ⅢⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　【专家解析】C。根据《证券法》第74条的规定，证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人的董事、监事、高级管理人员;②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。

　　1、融资融券的标的证券为债券的,应当符合下列条件: ( )

　　Ⅰ.债券托管面值在 1 亿元以上

　　Ⅱ.债券信用评级在 AA 级(含)以上

　　Ⅲ.债券剩余期限在 2 年以上

　　Ⅳ.交易所规定的其他情形

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：

　　(4)标的证券为债券的，应当符合下列条件：

　　①债券托管面值在1亿元以上;

　　②债券剩余期限在1年以上;

　　③债券信用评级达到AA级(含)以上;

　　④交易所规定的其他条件。

　　(1)标的证券为股票的，应当符合下列条件：

　　①在交易所上市交易超过3个月;

　　②融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融 券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元;

　　③股东人数不少于4000人;

　　④在最近3个月内未出现下列情形之一：日均换手率低于基准指数日均换手率的15%，且日均成交金额小于5000万元;日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值超过4%;波动度达到基准指数波动幅度的5倍以上。

　　⑤股票发行公司已完成股权分置改革;

　　⑥股票交易未被交易所实施风险警示。

　　2、证券金融公司开展转融通业务,可以使用下列资金和证券( )。

　　Ⅰ.自有资金和证券

　　Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券

　　Ⅲ.通过证券金融公司的业务平台融入的资金

　　Ⅳ.依法筹集的其他证券和资金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：

　　证券金融公司开展转融通业务,可以使用下列资金和证券：

　　第一、自有资金和证券。

　　第二，通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券。

　　第三，通过证券金融公司的业务平台融入的资金。

　　第四，依法筹集的其他资金和证券。

　　3、融资融券的标的证券为交易型开放式基金(ETF)的,应当符合下列条件: ( )

　　Ⅰ.上市交易超过 5 个交易日的

　　Ⅱ.最近 5 个交易日内的日平均资产规模不低于 3 亿元

　　Ⅲ.基金持有户数不少于 2000 户

　　Ⅳ.交易所规定的其他条件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：

　　(3)标的证券为上市开放式基金的，应当符合下列条件：

　　①上市交易超过5个交易日;

　　②最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元;

　　③基金持有户数不少于2 000户;

　　④基金份额不存在分拆、合并等分级转换情形;

　　⑤交易所规定的其他条件。

　　4、下列有关子公司和分公司的说法,正确的是( )。

　　Ⅰ.分公司的重大决策需要总公司决定;子公司的重大决策可由自己决定

　　Ⅱ.分公司不具有法人资格,不能独立享有权利、承担责任,其一切行为的后果及责任由公司承担;子公司具有独立的法人资格,能独立承担公司行为所带来的后果和责任

　　Ⅲ.分公司没有独立的公司名称及章程,其对外从事经营活动必须以总公司的名义,遵守总公司的章程;子公司拥有独立的公司名称和公司章程

　　Ⅳ.分公司在人事、经营上没有自主权,其主要业务活动及主要管理人员由总公司决定并委任,并根据总公司的委托或授权进行业务活动;子公司能够以自己的名义开展经营活动,从事各类民事活动

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：

　　子公司的重大决策仍需母公司决定。对子公司有控制权的公司是母公司。

　　5、我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )的，应当由承销团承

　　A.1亿元

　　B.5000万元

　　C.2亿元

　　D.5亿元

　　正确答案：B

　　1、下列说法中,错误的是( )。

　　A.沪港通,指两地投资者委托上海证券交易所会员或者香港联合交易所参与者,通过上海证券交易所或者香港联合交易所在对方所在地设立的证券交易服务公司,买卖规定范围内的对方交易所上市股票

　　B.沪股通,是指香港投资者委托香港经纪商,经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司,向上海证券交易所进行申报,买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票

　　C.港股通,是指内地投资者委托内地证券公司,经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司,向香港联合交易所进行申报,买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票

　　D.沪港通包括深股通和港股通两个部分

　　正确答案：D

　　解析：

　　沪港通包括沪股通和港股通两个部分。

　　2、按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司与股东之间关系的特别规定,以下选项错误的是( )。第二章

　　A.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益

　　B.证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员

　　C.证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动

　　D.证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开,各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险

　　正确答案：B

　　解析：

　　证券公司与股东之间关系的特别规定

　　1.不得滥用权力。

　　2.不得超越职权。

　　3.依法维护证券公司独立性。证券公司的控股股东不得超越东大会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员。

　　4.不得开展业务竞争。

　　5.关联交易不得损害公司利益。

　　3、下列说法中,错误的是( )。

　　A.“荐股软件”能够提供设计具体证券投资品种的投资分析意见,或者预测具体证券投资品种的价格走势

　　B.向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或间接获取经济利益的,属于从事证券投资咨询业务,应当经中国证监会许可,取得证券投资咨询业务资格

　　C.“荐股软件”不能向投资者提供具体证券投资品种的买卖时机建议

　　D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当遵循客观公正、诚实信用原则,不得误导、欺诈客户,不得损害客户利益

　　正确答案：C

　　解析：

　　“荐股软件”提供具体证券投资品种的选择建议。能够提供设计具体证券投资品种的投资分析意见,或者预测具体证券投资品种的价格走势。提供具体证券投资品种的买卖时机建议。提供其他证券投资分析、预测或者建议。

　　4、操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象,影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场的手段有( )。第四章

　　A.发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前,从事与该信息相关的证券交易活动

　　B.某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易

　　C.某一散户在某一时点进行大额证券买卖

　　D.某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出

　　正确答案：B

　　解析：

　　证券二级市场典型的违法行为

　　1、诱骗投资者买卖证券、期货合约

　　2、利用未公开信息交易，A选项就是这种情况

　　3、内幕交易、泄漏内幕信息。D属于泄漏内幕消息。

　　5、内幕信息的知情人包括( )。

　　Ⅰ.持有公司 2%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事监事、高级管理人员

　　Ⅱ.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

　　Ⅲ.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

　　Ⅳ.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：

　　《证券法》中，证券、期货交易内幕信息的知情人员包括：

　　①发行人的董事、监事、髙级管理人员;

　　②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、髙级管理人员，公司的实际控制人 及其董事、监事、高级管理人员;

　　③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;

　　④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;

　　⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他 人员;

　　⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关 人员;

　　⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。

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