第 1 题

　　在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是( )。

　　A、中国证监会

　　B、中国证券业协会

　　C、外汇管理局

　　D、中国人民银行

　　【正确答案】B

　　中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查。发现证券公司存在运 反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取自律监管措施。

2019年证券从业资格考试《证券市场法律法规》在线题库	抢先试用
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》在线题库	抢先试用

　　更多2019年证券从业资格考试备考资料、讲义学习、考前冲刺，加入证券从业资格证学习群：695634736   ，更有老师答疑解惑！

　　第 2 题

　　在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的( )个月内不得转让。

　　A、12

　　B、18

　　C、24

　　D、36

　　【正确答案】A

　　在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的 12 个月内不得转让。

　　第 3 题

　　在上市公司资产重组审核过程中，对于在并购重组停牌(首次董事会决议公告)前 20 个交易日公司股价涨跌幅超过同期， 盘涨跌幅( )的，要求申请人对其自身及关联方是否存在内幕交易进行充分举证。

　　A、10%

　　B、20%

　　C、30%

　　D、40%

　　【正确答案】B

　　对于在并购重组停牌(首次董事会决议公告)前上市公司股价出现异常波动(前 20 个变易日公司股价涨幅超过同期大盘涨跌幅 20%的，要求申请人对其自身及关联方是否存在内幕交易进行充分举证。

　　第 4 题

　　王小姐想购买某种债券，她的代理人告诉她，购买此债券风险很大，但她执意购买，那么，王小姐的代理人应该( )。

　　A、代她购买

　　B、根据实际情况变通少买

　　C、如果王小姐对此债券有过交易记录就代她购买

　　D、不接受他得委托

　　【正确答案】A

　　略。

　　第 5 题

　　有限责任公司经理的职权不包括( )。

　　A、主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议

　　B、组织实施公司年度经营计划和投资方案

　　C、拟订公司内部管理机构设置方案

　　D、决定公司的经营方针

　　【正确答案】D

　　略。

　　第 6 题

　　为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或建议等直接或间接有偿咨询服务的活动是( )。

　　A、证券投资咨询

　　B、证券投资顾问

　　C、证券投资服务

　　D、证券投资经纪

　　【正确答案】A

　　略。

　　第 7 题

　　当证券账户注册资料中的自然姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的( )情形发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。

　　Ⅰ.自然人申请变更 Ⅱ.法人申请变更 Ⅲ.合伙企业申请变更 Ⅳ.创业投资企业申请变更

　　A.ⅠⅡ Ⅳ

　　B. Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　略。

　　第 8 题

　　中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括( )。

　　Ⅰ.保荐代表人被吊销证券业执业证书

　　Ⅱ.保荐代表人被注销证券业执业证书

　　Ⅲ.保荐代表人受到中国证监会行政处罚

　　Ⅳ.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C. Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅳ

　　【正确答案】B

　　略。

　　第 9 题

　　有限责任公司的董事会的职权是( )。

　　Ⅰ.执行股东会的决议

　　Ⅱ.制定公司的经营计划和投资方案

　　Ⅲ.决定公司内部管理机构的设置

　　Ⅳ.修改公司章程

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正确答案】B

　　略。

　　第 10 题

　　为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国《期货交易管理暂行条例》规定期货交易所建立健全( )。

　　Ⅰ.保证金制度 Ⅱ.每日结算制度 Ⅲ.涨跌停板制度 Ⅳ.风险准备金制度

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.Ⅲ Ⅳ

　　【正确答案】A

　　略。

　　第 11 题

　　证券业协会应当在( )个工作日内处理会员、从业人员的书面更正诚信信息的申请。

　　A、7

　　B、10

　　C、15

　　D、20

　　【正确答案】C

　　证券业协会应当在 15 个工作日内处理会员、从业人员的书面更正诚信信息的申请。

　　第 12 题

　　基金管理公司违反规定，擅自变更持有( )以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，由证券监督管理机构责令改正，没收违法所得。

　　A、1%

　　B、2%

　　C、3%

　　D、5%

　　【正确答案】D 基金管理公司违反规定，擅自变更持有 5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，由证券 监督管理机构责令改正，没收违法所得。

　　第 13 题

　　下列不属于中国证監会对有关责任人员采取的禁人措施的是()。

　　A、1 至 3 年的证券市场禁入措施

　　B、3 至 5 年的证券市场禁人措施

　　C、5 至 10 年的证券市场禁入措施

　　D、终身的证券市场禁人措施

　　【正确答案】A 根据《证券市场禁入规定》第 5 条的规定，中国证监会对有关责任人员可以采取的措施包括 3 至 5 年货 证券市场禁入措施;5 至 10 年的证券市场禁入措施;终身的证券市场禁入措施。

　　第 14 题

　　证券公司通知融资融券的客户在约定的期限内追加担保物的，这个期限不得超过( )个交易日。

　　A、1

　　B、2

　　C、5

　　D、10

　　【正确答案】B

　　当客户维持担保比例低于 130%时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。该期限不得超 过 2 个交易日。

　　第 15 题

　　证券公司、证券投资咨询机构发布证券研宄报告应遵循( )原则。

　　A、独立、客观、公平

　　B、独立、客观、公正、审慎

　　C、客观、公正、审慎

　　D、独立、公正、审慎

　　【正确答案】B

　　证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应遵循独立、客观、公正、审慎的原则。

　　第 16 题

　　根据证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的( )以上 的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。

　　A、35%

　　B、50%

　　C、75%

　　D、90%

　　【正确答案】C

　　根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收构人持有的被收购公司的股份数达 到该公司已发行的股份总数的 75%以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。

　　第 17 题

　　我国的证券分析师是指那些具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记的从事发布( )的人员。

　　A、证券信息

　　B、股票信息

　　C、证券研究报告

　　D、股票研究报告

　　【正确答案】C

　　我国的证券分析师是指那些具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记的从事发布证 券研宄报告的人员。

　　第 18 题

　　发出收购要约的收购人在收购要约期限届满，不按照约定支付收购价款或者购买预收股份的，自该事实发生之日起◦年 内不得收购上市公司，中国证监会不受理收购人及其关联方提交的申报文件。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

　　【正确答案】C

　　发出收购要约的收购人在收购要约期限届满，不按照约定支付收购价款或者购买预收股份的，自该事 实发生之日起 3 年内不得收购上市公司，中国证监会不受理收购人及其关联方提交的申报文件。

　　第 19 题(本题 1 分)

　　上市公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的( )属于证券交易内幕信息。

　　A、10%

　　B、15%

　　C、20%

　　D、30%

　　【正确答案】D

　　上市公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的 30%的属于证券交易内幕信息。

　　第 20 题

　　下列选项不属于内幕信息的是( )。

　　A、公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的 50%

　　B、上市公司收购的有关方案

　　C、公司债务担保的重大变更

　　D、公司营业用主要资产的出售一次超过该资产的 30%

　　【正确答案】A

　　证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信 息，为内幕信息。下列信息皆属内幕信息①公司分配股利或者增资的计划;②公司股权结构的重大 变化;③公司债务担保的重大变更;④公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的 30%;⑤公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;⑥上市公司收购 的有关方案;⑦国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

　　第 21 题

　　在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为( )。

　　A、直接行为人

　　B、直接负责的主管人员

　　C、企业

　　D、个人

　　【正确答案】B

　　在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责 人应认定为直接负责的主管人员。

　　第 22 题

　　公司公开发行股份前己发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起年内不得转让。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

　　【正确答案】A

　　股份有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1 年内不得转让。公司公开发行股份前已方 行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起 1 年内不得转让。

　　第 23 题

　　我国刑法对虚假陈述行为人应承担的刑事责任作了具体的规定，其责任主体不包括( )。

　　A、发行公司

　　B、专业性中介服务机构

　　C、证券监督管理机构

　　D、咨询机构

　　【正确答案】D

　　我国刑法对虚假陈述行为人应承担的刑事责任作了具体的规定，其责任主体主要包括发行公司、专业 性中介服务机构以及证券监督管理机构。

　　第 24 题

　　召开基金份额持有人大会，至少应当有代表( )以上基金份额的持有人参加。

　　A、70%

　　B、50%

　　C、30%

　　D、10%

　　【正确答案】B

　　《中华人民共和国证券投资基金法》第 75 条规定，基金份额持有人大会应当有代表 50%以上基金份额 的持有人参加，方可召开。

　　第 25 题

　　股份有限公司申请股票上市，应当具备的条件不包括( )„

　　A、股票经国务院证券监督管理机构核准己公开发行

　　B、公司股本总额不少于人民币 3000 万元

　　C、公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上

　　D、公司最近 2 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

　　【正确答案】D

　　股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件①股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发 行;②公司股本总额不少于人民币 3000 万元;③公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;④公 司股本总额超过人民币 4 亿元的，公开发行股份的比例为 10%以上;⑤公司最近 3 年无重大违法行为， 财务会计报告无虚假记载。

　　第 26 题;

　　下列不属于证券公司自营业务运作管理的重点的是( )。

　　A、控制运作风险

　　B、确定运作原则

　　C、控制运作成本

　　D、专人负责清算

　　【正确答案】C

　　证券公司自营业务运作管理的重点包括①控制运作风险;②确定运作原则;③建立运作流程;④支 人负责清算。

　　第 27 题

　　金融市场中的发行市场又称为()。

　　A、次级市场

　　B、一级市场

　　C、第二市场

　　D、柜台市场

　　【正确答案】B

　　证券市场各层级的主要法规

　　第 28 题

　　证券公司、证券投资咨询机构发布证券研宄报告应遵循()原则。

　　A、独立、客观、公平

　　B、独立、客观、公正、审慎

　　C、客观、公正、审慎

　　D、独立、公正、审慎

　　【正确答案】B

　　证券公司、证券投资咨询机构发布证券研宄报告，应遵循独立、客观、公正、审慎的原则。

　　第 29 题

　　对于继承、离婚等涉及过户登记申请的情形，申请人申请办理过户登记的证券数量占该只证券总发行数量( )(含)以上 有关信息披露义务人按信息披露规定需履行信息披露义务。

　　A、3%

　　B、5%

　　C、7%

　　D、10%

　　【正确答案】B

　　继承、离婚等情形涉及的过户登记申请，申请人可通过托管证券公司或直接向结算公司申请办理。 涉及申请人中请办理过户登记的证券数量占该只证券总发行数量 5%(含)以上，有关信息披露义务人 信息披露规定需履行信息披露义务的，申请人应当在信息披露义务人履行完成信息披露程序并经证 交易所确认后，再直接向结算公司申请办理过户登记。

　　第 30 题

　　收购行为完成后，收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

　　A、5

　　B、10

　　C、15

　　D、20

　　【正确答案】C

　　收购行为完成后，收购人应当在〗5 日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并公告。

　　第 31 题

　　列选项中，( )不属于规范证券业从业人员执业行为的法律法规。

　　A、《中华人民共和国证券法》

　　B、《中华人民共和国证券投资基金法》

　　C、《证券公司监督管理条例》

　　D、《中华人民共和国公司法》

　　【正确答案】D

　　规范证券业从业人员执业行为的法律法规包括《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资 基金法》《证券公司监督管理条例》等。

　　第 32 题

　　《中国证券业协会诚信管理办法》于( )发布。

　　A、2008 年

　　B、2012 年

　　C、2014 年

　　D、2015 年

　　【正确答案】D

　　中国证券业协会诚信管理办法于 2014 年 12 月 8 日协会第 5 届常务理事会第 29 次会议修订通过，2015 年 1 月 5 日发布。

　　第 33 题

　　会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申 报协会审己人诚信信息系统备注栏。

　　A、2

　　B、5

　　C、10

　　D、15

　　【正确答案】C

　　会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起 10 个工作日内向协会 诚信管理系统申报，协会审核后记入減信信息系统备注栏;协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。

　　第 34 题

　　下列不属于公司高级管理人员的是( )。

　　A、经理

　　B、副经理

　　C、财务负责人

　　D、股东

　　【正确答案】D

　　高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

　　第 35 题;

　　下列不属于基金管理人义务的是( )。

　　A、负责基金投资于证券的清算交割

　　B、及时、足额向基金持有人支付基金收益

　　C、保存基金的会计账册，记录 15 年以上

　　D、计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值

　　【正确答案】A

　　基金管理人的义务主要有(1)按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产。(2)及时、足 额向基金持有人支付基金收益⑶保存基金的会计账册，记录]5 年以上。(4)编制基金财务报告，及时 公告，并向中国证监会报告。(5)计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值。(6)基金契约 规走的其他职责。

　　第 36 题

　　证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过( )的账户为客户提供资产管理服务。

　　A、客户

　　B、证券公司

　　C、客户的配偶

　　D、其他证券公司

　　【正确答案】A

　　证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户 为客户提供资产管理服务。

　　第 37 题

　　公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送的文件不包括()。

　　A、公司营业执照

　　B、公司章程

　　C、股东大会决议

　　D、公司员工名单

　　【正确答案】D

　　公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件公司营业执照;公司 章程;股东大会决议;招股说明书;财务会计报告;代收股款银行的名称及地址;承销机构名称及有 关的协议。依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。

　　第 38 题

　　下列不属于从事证券业务的专业人员的是( )o

　　A、证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员

　　B、基金管理公司中从事基金销售、研宄分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员

　　C、证券投资咨询机构中从事证券销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员

　　D、基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员

　　【正确答案】C

　　从事证券业务的专业人员是指①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业 务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研 宄分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;基金销售机 构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;③证券投资咨询 机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;④证券资信评估机构中从事证券资信评估业 务的专业人员及其管理人员;⑤中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的。

　　第 39 题

　　对于协议收购，达成协议后，收购人必须在( )日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报 告，并予公告。

　　A、3

　　B、5

　　C、7

　　D、15

　　【正确答案】A

　　达成协议后，收购人必须在 3 日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报 告，并予公告。在公告前不得履行收购协议。

　　第 40 题

　　公开发行公司债券，应当符合的条件之一是股份有限公司的净资产不低于人民币()万元，有限责任公司的净资产不低于人民币()万元。

　　A、3 000,6 000

　　B、3 000; 5 000

　　C、2 000; 6 000

　　D、2 000; 5 000

　　【正确答案】A

　　略。

　　第 41 题

　　下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是( )。

　　A、发行数额在 200 万元以上的

　　B、利用募集的资金进行违法活动的

　　C、转移或者隐瞒所募集资金的

　　D、伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

　　【正确答案】A

　　欺诈发行股票、债券罪的立案标准包括(1)发行数额在 500 万元以上的。(2)伪造、变造国家公文、有效证 明文件或相关凭证、单据的。(3)利用募集的资金进行违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的。(5)其 他后果严重或有其他严重情节的情形。

　　第 42 题

　　证券公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自做出决定之日起( )个工作日内报国务院证券监督管理机构备案;解聘会计师事务所的，应当说明理由。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

　　【正确答案】C

　　证券公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自做出决定之日起 3 个工作日内报国务院证券监督管理机构备案;解聘会计师事务所的，应当说明理由。

　　第 43 题

　　公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，对直接负责的主管人员 和其他直接责任人员处以( )万元以上( )万元以下的罚款。

　　A、 1; 10

　　B、 3; 10

　　C、 3; 20

　　D、 5; 20

　　【正确答案】A

　　公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由 公司登记机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以 1 万元以上 10 万元以下的罚款。

　　第 44 题

　　下列( )不属于融资买人或融券卖出的标的证券为股票应当符合的条件。

　　A、在交易所上市交易满 3 个月

　　B、融资买入标的股票的流通股本不少于 1 亿股或流通市值不低于 5 亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于 2 亿股或流通市值不低于 8 亿元

　　C、股东人数不少于 4000 人

　　D、近 3 个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的 15%

　　【正确答案】D

　　标的证券为股票的，应当符合下列条件①在交易所上市交易满 3 个月;②融资买入标的股票的流通股本不少于 1 亿股或流通市值不低于 5 亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于 2亿股或流通市值不低于 8 亿元;③股东人数不 少于 4000 人;④近 3 个月内日均换手率不低亍基准指数日均换手率的 20%(试点初期暂不执行)，日均涨跌幅的平均 值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过 4 个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的 500%以上;⑤ 股票发行公司已完成股权分置改革;⑥股票交易未被交易所实行特别处理;⑦交易所规定的其他条件。交易所按

　　第 45 题(本题 1 分)

　　股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额( )

　　以上( )以下的罚款。

　　A、5%;10%

　　B、10%;20%

　　C、5% ;15%

　　D、10%;15%

　　【正确答案】C

　　公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额 5%以上 15% 以下的罚款。

　　第 46 题

　　会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。

　　A、2

　　B、5

　　C、10

　　D、15

　　【正确答案】C

　　会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决走生效之日起 10 个工作日内向协会诚信管理系 统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏;协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说 明不予记入诚信信息系统的原因。

　　第 47 题

　　下列不属于证券市场法律制度的是( )。

　　A、证券发行制度

　　B、信息披露制度

　　C、证券交易制度

　　D、基金机构监管制度

　　【正确答案】D

　　证券市场的法律制度包括证券发行(包括证券发行的信息披露)、证券交易、上市公司的收购、证券交易所、证券 公司、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会、证券监督管理构以及法律责任等。

　　第 48 题(本题 1 分)

　　证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构的，该机构的成员为证券公司( )。

　　A、董事

　　R 监塞

　　C、高级管理人员

　　D、合规人员

　　【正确答案】C

　　证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则，该 4 构的成员为证券公司高级管理人员。

　　第 49 题

　　公司合并时，原先公司同时归于消灭，共同联合创立一个新公司，这种合并方式是( )。

　　A、吸收合并

　　B、新设合并

　　C、兼并合并

　　D、控股合并

　　【正确答案】B

　　新设合并是指在公司合并时，原先公司同时归于消灭，共同联合创立一个新公司。

　　第 50 题

　　( )是指证券交易所、期货交易所证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利芴 的内幕信息以外的其他未公幵的信息，违反规定从事与该信息相关的证券、期货交易活动或者明示、暗示他人从事相关交易活动'

　　A、利用未公开信息交易罪

　　B、内幕交易、泄露内幕信息犯罪

　　C、欺诈发行股票、债券罪

　　D、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

　　【正确答案】A

　　利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、f. 险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以 3 的其他未公开的信息，违反规定从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易穿 动。

　　第 51 题

　　国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的风险监管指标作出规定。下列不属于风险监管指标的是( )。

　　A、净资本与净资产的比例

　　B、净资本与境内期货经纪的比例

　　C、净资本与境外期货经纪的比例

　　D、流动资产与净资产的比例

　　【正确答案】D

　　国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的净资本与净资产的比例， 净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险監管指 标作出规定。

　　第 52 题(:本题 1 分)

　　下列不属于证券投资顾问服务和证券研宄报告显著区别主要体现的是( )。

　　A、规范和要求不同

　　B、服务方式和内容不同

　　C、服务对象不同

　　D、市场影响不同

　　【正确答案】A

　　证券投资顾问服务和证券研究报告具有显著的区别，主要体现在立场不同、服务方式和内容不同、服 务对象不同、市场影响不同 4 个方面。

　　第 53 题

　　证券公司营业部为客户办理账户业务时，应严格坚持( )制度，严格审核客户身份信息。

　　A、账户实名

　　B、账户匿名

　　C、审慎监管

　　D、招揽客户

　　【正确答案】A

　　证券公司营业部为客户办理账户业务时，应严格坚持账户实名制度，严格审核客户身份信息。

　　第 54 题

　　公司法定公积金累计额为公司注册资本的( )以上的，可以不再提取。

　　A、30%

　　B、50%

　　C、60%

　　D、80%

　　【正确答案】B

　　公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司 注册资本的 50%以上的，可以不再提取。

　　第 55 题

　　下列关于股份有限公司责任的说法中，正确的有( )。

　　I .股东以自身财产对公司债务承担责任

　　II.公司以全部财产对公司债务承担责任

　　Ⅲ.股东以认购股份对公司债务承担责任

　　Ⅳ.公司以未分配利润对公司债务承担责任

　　A.ⅠⅡ

　　B. Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】C

　　《中华人民共和国公司法》第三条规定，公司是企业法人,有独立的法人财产，享有法人财产奴。公司 以其全部财产对公司的债务承担责任。有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任， 股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。

　　第 56 题

　　荐股软件是指具备下列( )一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。

　　I . 提供具体证券投资品种选择建议

　　II. 提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见

　　III. 提供具体证券投资品种的买卖时机建议

　　IV. 预测具体证券投资品种的价格定势

　　A、I . II .III

　　B、III.IV

　　C、I .II.IV

　　D、I. II .III.IV

　　【正确答案】D

　　荐股软件是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备(1) 提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格定势。(2)提供具 体证券投资品种选择建议。(3)提供具体证券投资品种的买卖时机建议。(4)提供其他证券投资夕 析、预测或建议。

　　第 57 题

　　证券账户管理包括( )。

　　I . 证券账户注册资料查询与变更

　　II. 证券账户的丌立

　　III. 证券账户的注销

　　IV. 证券账户挂失补办

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.Ⅰ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户 并与注销、非交易过户等。

　　第 58 题

　　证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动( )。

　　I .代理投资人从事证券、期货买卖

　　II. 向投资人承诺证券、期货投资收益

　　III. 与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

　　IV. 为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】A

　　证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动: (1)代理投资人从事证券、期货买卖。 (2)向投资人承诺证券、期货投资收益。(3) 与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失。(4) 为自买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货。(5) 利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易。 (6)法律、法规、规定所禁止的其他债券、期货敲诈行为。

　　第 59 题

　　下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有( )。

　　I .分公司和子公司都不具有法人资格

　　II .分公司和子公司都具有法人资格

　　III.分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格

　　IV.子公司能够依法独立承担民事责任

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B. Ⅲ Ⅳ

　　C. Ⅱ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】B

　　分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人资格,其民事责任由总公司承担;子公司具有法人资格，能够依法独，承担民事责任。母公司和子公司之间虽然存在着控制和被控制的关系，但都具有法人资格。

　　第 6 题

　　证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当( )地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和 建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。

　　I. 准确

　　II. 客观

　　III. 完整

　　IV. 公平

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　【正确答案】D

　　证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人 或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;引用有关信 息、资枓时，应当注明出处和著作权人。

　　第 61 题

　　证券公司设立时，其业务范围应当与其( )相适应。

　　I .内部控制制度

　　II .合规制度

　　III. 人力资源状况

　　IV. 财务状况

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　【正确答案】A

　　《证券公司监督管理条例》第十二条规定，证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控:制度、合规制度和人力资源状况相适应;

　　第 62 题

　　申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括( )。

　　I .有 100 万元人民币以上的注册资本

　　II .分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有 3 名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

　　Ⅲ.有健全的内部管理制度

　　IV .有固定的亚务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件之一是，分别从事证券或者期货投资咨询业 务的机构，有 5 名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询 4 务的机构，有 10 名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有 H 取得证券或者期货投资咨询从业资格。故 B 项错误。

　　第 63 题

　　证券公司可以委托( )代为推广集合资产管理计划。

　　I . 其他证券公司

　　II. 商业银行

　　III. 证券交易所

　　IV.中国证券业协会

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅱ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】A

　　证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可 的其他机构代为推广。

　　第 64 题

　　财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检査工作，提交的材料应当()，不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料。

　　I .真实

　　II.准确

　　III.完整

　　IV. 及时

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　【正确答案】C

　　财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当真实、准确、 完整，不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料，或者提供不真实、不准确、不完整的材料。

　　第 65 题

　　下列有关有限责任公司监事会，说法正确的是( )。

　　I .监事会由监事组成，其成员不得少于 3 人

　　II.为经营规摸较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能

　　III.监事会由监事组成，其成员不得少于 5 人

　　IV.当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，监事会要求董事和髙级管理人员予以纠

　　正

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】 A

　　监事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能。监事会对股东会负责，并向其报 告工作。监事会由监事组成，其成员不得少于 3 人。监事会行使下列职权:(1)检查公司财务。(2)对董 事、高级管理人员执行公司职务时的行为进行监督，对违反法律、法规，公司章程或者股东会决议的董 事、高级管理人员提出罢免的建议。(3)当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和 高级管理人员予以纠正。(4)提议召开临时股东会会议，在董事会不履行公司法规定的召集和主持股东 会会议职责时召集和主持股东

　　会会议。(5)向股东会

　　第 66 题

　　证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有( )。

　　I.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息

　　II.将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案

　　III.公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户

　　IV.遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅳ

　　【正确答案】A

　　除了题中四项外，证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求已 包括(1)建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，共再留痕记录 归档管理相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于 5 年。(2)通过网络、电话、短信方式营销产品、提供服务的，应当明确告知客户公司的联系方式，并提醒客户发现营销或者服务人 员通过其方式联系时，可以向本公司反映、举报，也可以向中国证监会及其派出机构投拆、举报。(3)不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣。

　　第 67 题

　　限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资( )。

　　I. 国债、国家重点建设债券

　　II. 债券型证券投资基金

　　III. 风险高、收益高的股票

　　IV. 以在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类佥融产品

　　A、I. II III

　　B、I .III.IV

　　C、I . II .IV

　　D、II .Ill IV

　　【正确答案】C

　　限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、 在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。

　　第 68 题

　　内幕交易的知情人员( )。

　　I .发行人的董事、监事、高级管理人员

　　II. 公司的实际控制人

　　III. 持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、髙级管理人员，公司的实际控制人及董事、监事、高级管理人员

　　IV. 财物审批人员

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢ

　　【正确答案】C

　　略。

　　第 69 题

　　基金销售机构应当建立完善的( )。

　　I . 基金份额持有人账户

　　II. 资金账户管理制度

　　III. 基金份额持有人资金的存取程序

　　IV. 授权审批制度

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度，以及基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度。

　　第 70 题

　　下列属于变相公开发行证券特征的有( )。

　　I .非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的

　　II.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票

　　Ⅲ.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过 200 人的

　　IV.非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式。

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅣ

　　【正确答案】A

　　IV 项属于擅自公开发行证券的待征;I、II、III 项属于变相公开发行证券的特征。

　　第 71 题

　　经国务院证券监督机构批准证券公司可以经营( )。

　　I .证券经纪业务

　　II. 证券投资咨询业务

　　III. 证券承销与保荐业务

　　IV.证奍资产管业务

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.Ⅲ Ⅳ

　　【正确答案】B

　　经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务证券经纪;证券投资笔 询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;其它证券业务。

　　第 72 题:(本题 1 分)

　　信息公开的内容包括( )。

　　I .上市公告书

　　II.中期报告

　　III.年度报告

　　IV.临时报告

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ

　　C.Ⅱ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正确答案】A

　　信息公开的内容包括上市公告书、中期报告、年度报告、临时报告。

　　第 73 题

　　证券自营业务禁止的行为包括( )。

　　I . 假借他人名义或以个人名义进行自营业务

　　II. 将代理业务与自营业务混合操作

　　III. 将自营账户借给他人使用

　　IV. 以违反规定委托他人代为买卖证券

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　证券自营业务其他禁止的行为所述内容。

　　第 74 题;(本题 1 分)

　　三公原则是指( )。

　　I. 公开原则

　　II .公平原则

　　III. 公正原则

　　IV. 公示原则

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】A

　　证券发行和交易的“三公”原则公开、公平、公正原则。

　　第 75 题

　　由上海证券交易所编制并发布的上证成分指数类类包括()

　　I . 上证 180 指数

　　II. 上证综合指数

　　III. 上证 50 指数

　　IV. 上证 380 指数

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】B

　　由上海证券交易所编制并发布的上证成分指数类类包括上证 180 指数、上证 50 指数、上证

　　380 指数

　　第 76 题

　　诚信信息中的基本信息通过( )采集。

　　I . 协会会员信息管理系统

　　II. 协会人员信息管理系统

　　III. 从业人员信息管理系统

　　IV. 诚信信息系统

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅳ

　　【正确答案】B

　　略。

　　第 77 题;

　　根据我国现行制度，下列各项中，( )属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

　　I .将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物

　　II .侵占、损害客户的合法权益

　　Ⅲ.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

　　IV.拒绝从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　【正确答案】A

　　“从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动”属于禁止行为，拒绝是正 确的。其他各项都属于禁止行为

　　第 78 题

　　下列各项中，属于投资者委托指令的基本要素是( )

　　I .委托价格

　　II.委托方式

　　III.买卖方向

　　IV.证券账号

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　委托方式不是投资者委托指令的基本要素。

　　第 79 题

　　证券公司从事中间介绍业务，不能为期货公司的客户提供的服务包括( )。

　　I . 协助办理开户手续

　　II. 代理客户进行期货交易

　　III. 替客户修改交易密码

　　IV.划转期货交易保证金

　　A、I . II. IV

　　B、II. III. IV

　　C、II . III

　　D、III. IV

　　【正确答案】B

　　略。

　　第 80 题

　　首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括( )。

　　I . 网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况

　　II . 招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式

　　III. 在发行结果公告中披露获配机构投资者名称

　　IV. 招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序

　　A、I II .III

　　B、II III

　　C、I .IV

　　D、I . II .III.IV

　　【正确答案】D

　　题中 I . II .III.IV 四项均属于首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息。

　　第 81 题

　　股份有限公司发起设立的程序通常包括( )。

　　I . 订立公司章程

　　II. 发起人认购股份和缴纳股款

　　III. 选任董事和监事

　　III.申请登记注册

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　股份有限公司发起设立的程序通常包括订立公司章程、发起人认购股份和缴纳股款、选任董事和监事、申请登记注册。

　　第 82 题

　　证券公司代销金融产品，应当遵循的原则有( )。

　　I . 公正

　　II. 平等

　　III. 自愿

　　IV. 诚实信用

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免 益冲突，不得损害客户合法权益。

　　第 83 题

　　设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批淮的国务院证券监 I 管理机构规定的其他条件;向国务院证券监督管理机构报送的文件包括( )。

　　I . 公司营业执照

　　II. 公司章程

　　III. 起人协议

　　IV. 代收股款银行的名称及地址

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　【正确答案】B

　　设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的 国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件(1)公司章程。(2)发起人协议。(3)发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验 资证明。(4)招股说明书。(5)代收股款银行的名称及地址。(6)承销机构名称及有关的协议。依 照《中华人民共和国证券法》规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。法律、行政 法规规定设立公司必须报经批准的，还应当提交相应的批准文件。

　　第 84 题

　　证券经营机构自营买卖的对象( )。

　　I. 己经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券

　　II. 己经和依法可以在境内银行间市场交易的某些证券

　　III. 依法经在中国证监会批准发行并在境内金融机构柜台交易的证券

　　IV. 依法在中国证监会备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ

　　【正确答案】A

　　证券自营业务的投资范围主要包括三类 1.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券;2.已经 和依法可以在境内银行间市场交易的某些证券;3.依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融 机构柜台交易的证券

　　第 85 题

　　( )对证券公司和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合。

　　I . 中国证监会

　　II. 中国证监会派出机构

　　III. 证券交易所

　　IV. 中国证券业协会

　　A、I . II

　　B、II III

　　C、I .II.IV

　　D、I III.IV

　　【正确答案】A

　　中国证监会及其派出机构对证券公司和资产托管机构从事客户资产管理的情况，进行定期或者不定期 的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合。

　　第 86 题

　　以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为( )。

　　I.共益权 II.自益权 III.单独股东权 IV.少数股东权

　　A、I II .III

　　B、III.IV

　　C、I.II.III.IV

　　D、II.IV

　　【正确答案】B

　　以股东权行使的目的是为股东个人利益还是涉及全体股东共同利益为标准划分，可以将股东权分为共 益权和自益权。以股权行使的条件为标准划分，可以持股东权分为单独股东权和少数股东权。

　　第 87 题

　　限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资()和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。

　　I . 国债

　　II. 在证券交易所上市的企业债券

　　III. 股票型证券投资基金

　　IV. 国家重点建设债券

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】B

　　限定性集合资产管理计划资产应当主要用子投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在 证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。

　　第 88 题

　　下列关于公司担保的特殊规定的说法中，正确的是( )。

　　I 公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保

　　II 公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议

　　III 在决议表决时，被担保人可以选择参加表决

　　IV 决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ

　　【正确答案】B

　　为了防止少数股东损害公司和其他股东的利益，《中华人民共和国公司法》规定，公司为股东或者实 际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。所谓实际控制人，是指虽然不是公司的股 东，但通过投资关系、协议或者其他安排能够实际支配公司行为的人。其规定包括⑴公司可以根据 具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保。⑵公司为股东或实际控制人提供担保必 须经股东会或者股东大会决议。⑶在决议表决时，被担保人不得参加表决。⑷决议的表决由出席会议 的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效。

　　第 89 题

　　开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守原则有( )

　　I .合法合规原则

　　II.集中管理原则

　　III.独立运行原则

　　IV.岗位分离原则

　　A、I . II. III

　　B、I.II.III.IV

　　C、II . III. IV

　　D、III. IV

　　【正确答案】B

　　开展融资融券业务试点的证券公司(以下简称证券公司)从事融资融券业务应遵守以下原则(1)合法 合规原则。(2)集中管理原则。(3)独立运行原则。(4)岗位分离原则。

　　第 90 题

　　证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行 业务合作时，应当向地方证管办(证.监会)备案，备案材料包括( )。

　　I .项目负责人

　　II.合作内容

　　III.起止时间

　　IV.版面安排或者节目时间段

　　A.ⅠⅢ

　　B.Ⅱ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正确答案】C

　　证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与 电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括合作内容、起止时 间、版面安排或者节目时间段、项目负责人等，并加盖双方单位的印鉴。

　　第 91 题

　　背信运用受托财产罪的犯罪主体包括( )。

　　I . 商业银行

　　II. 国有企业

　　III. 民营企业

　　IV. 证券交易所

　　A、I .III

　　B、II.IV

　　C、II III

　　D、I .IV

　　【正确答案】D

　　背信运用受托财产的犯罪主体是特殊主体，即金融机构，具体指商业银行、证券交易所、期货交易 所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。其他金融机构主要是指经国家有关主管 部门批准的、有资格开展投资理财待定业劳的信托投资公司、投资咨询公司，投资管理公司等金融机 构。该犯罪主位是单位。

　　第 92 题

　　开立证券账户时，经办人查验申请人所提供资料的( )。

　　I . 有效性

　　II. 合法性

　　III. 及时性

　　IV. 完整性

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】 C

　　开立证券账户时，经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上 签章后，将所有资料交复核员实时复核。

　　第 93 题

　　证券业从业人员不得从事( )。

　　I . 隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

　　II. 利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场

　　III. 从事与其履行职贵有利益冲突的业务

　　IV. 买卖法律明文禁止买卖的证券

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C. Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　证券业从业人员不得从事以下活动：(1)从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便 利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动(2)利用资金优势、持股 优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场。(3)编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导、扰乱证券市场。(4)损害社会公共利益、所在机构或者他人 的合法权益。(5)从事与其覆行职责有利益冲突的务。(6)接受利益相关方的贿赂或对其进行贿 赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与

　　第 94 题

　　金融期货的主要品种可以分为( )。

　　I . 股指期货

　　II. 金融期货

　　III. 利率期货

　　IV. 外汇期货

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　金融期货的主要品种可以分为外汇期货、利率期货(包括中长期债券和短期利率)和股指期货如英国的 金彭时报指数、□本的日经平均指数、香港的恒生指数等)。

　　第 95 题

　　下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是( )。

　　I .期货交易占用保证金数额累计在 20 万元以上的

　　II.证券交易成交额累计在 30 万元以上的

　　III. 获利或者避免损失数额累计在 15 万元以上的

　　IV. 多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ

　　【正确答案】B

　　涉嫌下列情形之一的构成利用未公开信息交易罪，根据规定应予立案追诉(])证券交易成交额累计 在 50 万元以上的。(2)期货交易占用保证金数额累计在 30 万元以上的。(3)获利或者避免损失数额 累计在 15 万元以上的。(4)多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。(5)其他情节严重的情形。

　　第 96 题

　　证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有( )。

　　I . 口头报价

　　II. 电脑报价

　　III. 书面报价

　　IV.手势报价

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】B

　　证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有口头报价、电脑报价、书面报价。

　　第 97 题

　　证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循( )原则，避免利益冲突，不得损害客户合权益。

　　I .自愿

　　II .平等

　　III.成实信用

　　IV.公平

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　【正确答案】 A

　　证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵守平等、自愿、公平诚实信月 和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

　　第 98 题

　　投资咨询人员可以以下列方式为证券、期货投资人或客户提供证券、期货投资分析( )。

　　I .举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

　　II. 接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询等

　　III. 通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务

　　IV. 中国证券监督管理委员会认定的其他形式

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】C

　　证券、期货投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、 期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动 (1)接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务。(2)举办有关证券、期货投资咨询的讲座' 报告会、分析会等。(3)在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视 f 等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务。

　　(4)通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供 i 券、期货投资咨询服务。(5)中国证券监督管理委员

　　第 99 题

　　虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括( )。

　　I 责令改正 II 罚款 III 撤销公司登记 IV 吊销营业执照

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ

　　C.Ⅰ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ Ⅳ

　　【正确答案】A

　　虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括责令改正、罚款、撤销公司登记、吊销 营业执照。

　　第 100 题

　　下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有( )。

　　I 侵害的客体是复杂客体

　　II 在客观方面表现为故意提供虚假信息

　　Ⅲ.主体为一般主体

　　IV 在主观方面必须出于无意

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】A

　　诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体为特殊主体，III 项错误;诱骗投资者买卖证券、期货合约罪 在主观方面必须出于故意，IV 项错误。

2019年证券从业资格考试《证券市场法律法规》在线题库	抢先试用
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》在线题库	抢先试用

　　更多2019年证券从业资格考试备考资料、讲义学习、考前冲刺，加入证券从业资格证学习群：695634736   ，更有老师答疑解惑！