1、代销、包销的期限及起止日期。经济活动的一个特点就是流转性，法律鼓励适当的快节奏流转，不保护超过法定时效的民事权利。约定时效不得超过法定时效，所以约定期限不可多于( )。

　　A.90天

　　B.180天

　　C.240天

　　D.360天

　　正确答案是：A，

　　解析

　　代销、包销的期限及起止日期。经济活动的一个特点就是流转性，法律鼓励适当的快节奏流转，不保护超过法定时效的民事权利。约定时效不得超过法定时效，所以约定期限是可少于90日，不可多于90日。

　　2、根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币( )万元的，必须采取承销团的形式来销售。

　　A.1 000

　　B.2 000

　　C.3 000

　　D.5 000

　　正确答案是：D，

　　解析

　　根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5 000万元的，必须采取承销团的形式来销售。

　　3、收购上市公司的行为结束后，收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　正确答案是：B，

　　解析

　　收购上市公司的行为结束后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

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　　4、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵守()原则。

　　A.投机获利

　　B.提高利润

　　C.套期保值

　　D.资产增值

　　正确答案是：C，

　　解析

　　国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵守套期保值原则。

　　5、下列关于公司股东股权外部转让的描述中，错误的是()。

　　A.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让

　　B.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权;不购买的，视为同意转让

　　C.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权

　　D.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他2/3以上的股东同意

　　正确答案是：D，

　　解析

　　股 东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意，所以D项错误。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满 30日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权;不购买的，视为同意转让。经股东同意转让的股权，在同 等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例;协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。公 司章程对股权转让另有规定的，从其规定。

　　6、有限责任公司的权力机关是( )。

　　A.股东会

　　B.董事长

　　C.监事长

　　D.经理

　　正确答案是：A，

　　解析

　　股东会是有限责任公司的权力机关。

　　7、国有独资公司属于特殊的()

　　A.股份有限公司

　　B.有限责任公司

　　C.一人有限责任公司

　　D.个人独资企业

　　正确答案是：B，

　　解析

　　国有独资公司属于特殊的有限责任公司。

　　8、证券公司的财务顾问主办人应当具备的条件不包括( )

　　A.最近24个月未因执业行为违法违规受到处罚

　　B.具备中国证监会规定的投资银行业务经历

　　C.未负有数额较大到期未清偿的债务

　　D.最近24个月无违反诚信的不良记录

　　正确答案是：A，

　　解析

　　证 券公司的财务顾问主办人应当具备的条件：1.具有证券业从业资格。2.具备中国证监会规定的投资银行业务经历。3.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜 任能力考试且成绩合格。4.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人。5.未负有数额较大到期未清偿的债务。6.最近24个月无违反诚信的不良记 录。7.最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。8.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。9.中国证监会规定的其他 条件。

　　9、下列选项中，不属于能源期货的是()。

　　A.菜籽油

　　B.燃料油

　　C.汽油

　　D.原油

　　正确答案是：A，

　　解析

　　商品期货中主要品种可以分为农产品期货(如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕桐油)，金属期货(如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银)和能源期货(如原油、汽油、燃料油)。

　　10、下列不符合证券从业资格考试报名条件的是( )。

　　A.小红属于大专以上学历

　　B.今年刚刚初中毕业的小明

　　C.小王已经年满18周岁

　　D.小张今年大学刚刚毕业

　　正确答案是：B，

　　解析

　　从 业资格取得的条件包括：(1)参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。(2)资格考试由协会统一组织。参加考试 的人员考试合格的，取得从业资格。(3)从业资格不实行专业分类考试。资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目。

　　11、证券的信息披露必须遵循真实、准确、完整的原则，不得有()。

　　A.盈利预测、误导性陈述和重大遗漏

　　B.盈利预测、误导性陈述和遗漏

　　C.虚假记载、误导性陈述和遗漏

　　D.虚假记载、误导性陈述和重大遗漏

　　正确答案是：D，

　　解析

　　根据证券法的公开原则，要求公司和有关单位所披露的信息必须做到真实、准确、完整、充分、及时和可利用，不得有任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

　　12、下列关于禁止滥用股东权利的内容说法不正确的是()。

　　A.不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益

　　B.不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益

　　C.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当给予警告处分

　　D.公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任

　　正确答案是：C，

　　解析

　　《中 华人民共和国公司法》规定：公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程，依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益;不得滥用公司法 人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。公司股东滥用公司法人独立地 位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。股东权利滥用的内容包括：(1)滥用的方式。包括股东权利、滥用公 司独立法人地位和滥用股东有限责任。(2)滥用的损害对象。包括其他股东、公司和债权人。(3)滥用的后果。包括给公司造成损失、给股东造成损失、严重损 害债权人利益。(4)滥用的责任。包括滥用股东权利给其他股东或者公司造成损害的，承担一般的赔偿责任;滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害债权人利 益的，导致对公司人格否定，由该股东对债权人承担无限连带责任。

　　13、合规负责人为证券公司高级管理人员，由()决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。

　　A.董事会

　　B.监事会

　　C.董事会执行委员会

　　D.股东大会

　　正确答案是：A，

　　解析

　　合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。

　　14、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　正确答案是：C，

　　解析

　　证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

　　15、从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后( )日内向协会报告。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　正确答案是：B，

　　解析

　　从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。