[组合型选择题]

　　1、根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有( )。

　　I .具有法定最低限额以上的实收货币资本

　　II .主要负责人中2/3的人员有5年以上的证券管理工作经历

　　III.有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上

　　IV. 没有违反国家有关证券市场管理法规和政策

　　A.I、 II 、III

　　B.I 、III、 IV

　　C.I、 II 、III、 IV

　　D.II、 IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　根 据相关规定，主承销人应当具备的主要条件如下：具有法定最低限额以上的实收货币资本;主要负责人中2/3的人员有3年以上的证券管理工作经历，或者有5年 以上的金融管理工作经验;有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上;全部从业人员在以往3年内的承销过程中，没有 因内幕交易、侵害客户利益、工作严重失误受到起诉或行政处分;没有违反国家有关证券市场管理法规和政策，没有受到过证监会给予的通报批评;承销机构及其主 要负责人在前3年的承销过程中，无其他严重劣迹，特别是与欺诈、提供虚假信息有关的行为。

　　2、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有( )。

　　I. 具有完全民事行为能力

　　II. 具有中华人民共和国国籍

　　III. 具有大学专科以上学历(教育部认可的)

　　IV. 未受过刑事处罚

　　A.I、 II、 III

　　B.I 、II、 IV

　　C.III、 IV

　　D.I、 III、 IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　申 请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件：(1)取得证券从业资格。(2)被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用。(3)具有中华人民共和国国籍。 (4)具有完全民事行为能力。(5)具有大学本科以上学历(教育部认可的)。(6)具有从事证券业务两年以上的经历。(7)未受过刑事处罚。(8)未被中 国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。(9)品行端正，具有良好的职业道德。(10)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

　　3、以股东权行使的目的是为股东个人利益还是涉及全体股东共同利益为标准，可以将股东权分为( )。

　　I. 共益权

　　II .自益权

　　III. 单独股东权

　　IV .少数股东权

　　A.I 、II

　　B.I、 III 、IV

　　C.I、 II、 III 、IV

　　D.II 、IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　以股东权行使的目的是为股东个人利益还是涉及全体股东共同利益为标准，可以将股东权分为共益权和自益权。以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为单独股东权和少数股东权。

　　4、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行开立()。

　　I 融资专用资金账户

　　II 客户信用交易担保资金账户

　　III 客户信用交易担保证券账户

　　IV 信用交易资金交收账户

　　A.I 、II

　　B.II、 III、 IV

　　C.II、 III

　　D.III 、IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　证 券公司信用账户证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收 账户和信用交易资金交收账户;在按照规定可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户

　　5、上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，构成重大资产重组的标准( )

　　Ⅰ购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50%以上;

　　Ⅱ购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上;

　　Ⅲ购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过5000万元人民币。

　　Ⅳ上市公司向收购人及其关联人购买的资产总额，占上市公司控制权发生变更的前一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到100%以上的，

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：D，

　　解析

　　该题考察上市公司重大性资产重组的标准

　　6、证券经纪业务运营管理的主要内容包括()。

　　Ⅰ 账户管理

　　Ⅱ 证券委托买卖

　　Ⅲ 清算交割

　　Ⅳ 投资者教育与适当性管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证券经纪业务运营管理的主要内容包括：账户管理、 证券委托买卖、清算交割、投资者教育与适当性管理

　　7、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有()。

　　I 身份证

　　II学历证书

　　III中国证监会统一印制的申请表

　　IV 参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

　　A.I、 II

　　B.I 、III

　　C.I、 II、 III、 IV

　　D.II、 III

　　正确答案是：C，

　　解析

　　证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有 身份证 、学历证书 、中国证监会统一印制的申请表 、参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

　　8、集合资产管理计划资产不得用于( )等用途。

　　Ⅰ资金拆借

　　Ⅱ贷款

　　Ⅲ 抵押融资

　　Ⅳ 对外担保

　　A.Ⅰ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ 、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ 、Ⅱ

　　D.Ⅰ、 Ⅱ 、Ⅲ、 Ⅳ

　　正确答案是：D，

　　解析

　　证 券公司在开展资产管理业务中禁止下列行为：挪用客户资产;利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格;未经客户允许，将定向资产管理客户委托资产用于融 资或者担保，将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途;将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资;对客户投资收 益或者赔偿投资损失作出承诺;以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间，或者不同资产管理账户之间进行买卖，损害客户利益; 自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益;利用虚假或者误导信息、商业贿赂或者不正当竞争行为等误导、诱导客户;通过报刊、电视、广播、互 联网和其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案和集合资产管理计划;以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易;将证券资产 管理业务与证券公司其他业务混合操作;接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额;接受来源不当的资产从事洗钱活动;以自有资金参与本公司开展的定向资 产管理业务;同一高级管理人员同时分管证券资产管理和证券自营业务;以签订补充协议等方式，掩盖非法目的或者规避监管要求;法律、行政法规和中国证监会禁 止的其他行为。

　　9、下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是( )。

　　I. 证券账户的开立

　　II. 资金账户的注销

　　III. 建立及变更客户资金存管关系

　　IV. 客户证券账户转托管和撤销指定交易

　　A.I 、II、 III 、IV

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 IV

　　D.I 、II 、III

　　正确答案是：A，

　　解析

　　涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕。

　　10、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在( )等方面相互分离、独立运行。

　　I. 机构

　　II .人员

　　III. 信息

　　IV. 账户

　　A.I 、II

　　B.I、 II、 III、 IV

　　C.II、 III 、IV

　　D.III、 IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。

　　11、证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的( )等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。

　　I. 风险承受能力

　　II. 投资目标、风险偏好

　　III. 身份、财产和收入状况

　　IV. 金融知识和投资经验

　　A.I 、II 、III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 II、 III 、IV

　　D.I、 IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。

　　12、公司申请其债券上市，必须具备的条件包括( )

　　I.公司债券的期限为一年以上

　　II.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

　　III.公司申请其债权上市时仍符合法定的公司债券发行条件

　　IV.公司股本总额不少于3000万元

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　公司申请其债券上市，必须具备以下条件：.公司债券的期限为一年以上 ;公司债券实际发行额不少于人民币5000万元 ;公司申请其债权上市时仍符合法定的公司债券发行条件

　　13、涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括( )。

　　I 《中华人民共和国公司法》

　　II 《中华人民共和国证券法》

　　III 《中华人民共和国刑法》

　　IV 《中华人民共和国劳动合同法》

　　A.I 、II 、III

　　B.I 、II、 III 、IV

　　C.III、 IV

　　D.I 、II 、IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国刑法》对欺诈发行股票、债券罪的行为规定了其法律责任。

　　14、财务与会计人员应当正确处理( )之间的关系。

　　I.财务会计工作与业务发展

　　II.客户利益保护与所在单位利益

　　III.自身发展与财务会计工作

　　IV.自身利益与所在单位利益

　　A.III、IV

　　B.I、IV

　　C.II、III

　　D.I、II

　　正确答案是：D，

　　解析

　　财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益 之间的关系。

　　15、下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是( )。

　　I. 指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复

　　II .按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查

　　III. 组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复

　　IV. 对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求

　　A.I、 II 、III

　　B.II 、III

　　C.III 、IV

　　D.I 、II、 IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　除 了I II III三项外，财务顾问应当配合中国证监会的工作还包括：(1)委托人未能在行政许可的期限内公告相关并购重组报告全文的，财务顾问应当督促委托人及时公 开披露中国证监会提出的问题及委托人未能如期公告的原因。(2)自申报至并购重组事项完成前，对于上市公司和其他并购重组当事人发生较大变化对本次并购重 组构成较大影响的情况予以高度关注，并及时向中国证监会报告。(3)申报本次担任并购重组财务顾问的收费情况。(4)中国证监会要求的其他事项。

　　16、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的( )进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。

　　I. 董事

　　II .高级管理人员

　　III. 控股股东

　　IV. 基层员工

　　A.II、 III

　　B.II、 IV

　　C.I、 II、 III

　　D.I 、III、 IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的董事、监事和高级管理人员、控股股东和实际控制人的主要负责人进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。

　　17、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有( )。

　　I. 证券交易所的从业人员

　　II .期货经纪公司的从业人员

　　III. 证券业协会的工作人员

　　IV .证券、期货监督管理部门的工作人员

　　A.I 、II、 III、 IV

　　B.I、 II、 IV

　　C.I、 IV

　　D.II、 III 、IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体为特殊主体，即只有证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券、期货监督管理部门的工作人员及单位，才能构成本罪。

　　18、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是( )。

　　I. 责令依法处理非法持有的证券

　　II. 没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　III. 没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款

　　IV. 证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚

　　A.I、 II、 III

　　B.I、 II、 III 、IV

　　C.III、 IV

　　D.I 、II、 IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证 券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或 者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处 以3万元以上60万元以下的罚款，单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。证 券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。

　　19、下列属于内幕消息的是( )。

　　Ⅰ 公司分配股利或者增资的计划

　　Ⅱ 公司债务担保的重大变更

　　Ⅲ 公司营业用主要资产的抵押超过该资产的30%

　　Ⅳ 公司的董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　正确答案是：D，

　　解析

　　所谓内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。下列信息皆属内幕信息：

　　(1)可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件。

　　(2)公司分配股利或者增资的计划。

　　(3)公司股权结构的重大变化。

　　(4)公司债务担保的重大变更。

　　(5)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%。

　　(6)公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任。

　　(7)上市公司收购的有关方案。

　　(8)国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

　　20、诚信信息查询记录包括( )。

　　I. 查询者

　　II. 查询对象

　　III. 查询原因

　　IV. 查询时间

　　A.I、 III

　　B.I 、II、 III 、IV

　　C.II 、III 、IV

　　D.I 、II、 IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　诚信信息查询记录应当包括诚信信息的查询者、查询对象、查询原因、查询内容、查询时间等情况。

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