1、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户()进行审查。

　　I .收入状况

　　II .职业状况

　　III .申报的姓名或者名称

　　IV. 身份的真实性

　　A.I、 II

　　B.III、 IV

　　C.I 、II 、III 、IV

　　D.I、 II 、IV

　　正确答案是：B

　　解析

　　证券公司受证券登记结算机构委托为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查，同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致。

　　2、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循()原则，并做好风险控制工作。

　　I. 公开

　　II. 平等

　　III. 自愿

　　IV. 诚实信用

　　A.I 、II 、III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 II、 III、 IV

　　D.I 、IV

　　正确答案是：B

　　解析

　　证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循平等、自愿、诚实信用原则，并做好风险控制工作。

　　3、发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当()不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　I. 全面

　　II. 仔细

　　III .真实

　　IV. 准确

　　A.I 、II

　　B.II 、III

　　C.III 、IV

　　D.I 、II、 III、 IV

　　正确答案是：C

　　解析

　　发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当真实、准确、完整、及时，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　4、董事会和高级管理人员在任何时候都不得有的行为是( )。

　　I 挪用公司资金

　　II 将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储

　　III 接受他人与公司交易的佣金归为己有

　　IV 擅自披露公司秘密

　　A.I、 II、 III

　　B.I、 III 、IV

　　C.II、 III、 IV

　　D.I 、II、 III 、IV

　　正确答案是：D

　　解析

　　董 事和高级管理人员负责公司的经营决策和日常管理，董事和高级管理人员不得有下列行为：(1)挪用公司资金。(2)将公司资金以其个人名义或者以其他个人名 义开立账户存储。(3)违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保。(4)违反公司章 程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易。(5)未经股东会或者股东大会同意，利用职务之便利为自己或者他人谋取属于公司的 商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务。(6)接受他人与公司交易的佣金归为己有。(7)擅自披露公司秘密。(8)违反对公司忠实义务的其 他行为。

　　5、《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由( )决议;公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。

　　I .理事会

　　II.股东大会

　　III. 董事会

　　IV. 股东会

　　A.I、 II

　　B.III、 IV

　　C.I、 II、 III

　　D.II 、III、 IV

　　正确答案是：D

　　解析

　　《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议;公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。

　　6、财务顾问主办人应当具备的条件包括( )。

　　I 最近24个月无违反诚信的不良记录

　　II 最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

　　III 最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚

　　IV 最近48个月未因执业行为违法违规受到处罚

　　A.I、 II、 III

　　B.I、 III 、IV

　　C.II 、III 、IV

　　D.I、 II、 III、 IV

　　正确答案是：A

　　解析

　　财 务顾问主办人应当具备的条件编辑知识点批量1.具有证券业从业资格。2.具备中国证监会规定的投资银行业务经历。3.参加中国证监会认可的财务顾问主办人 胜任能力考试且成绩合格。4.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人。5.未负有数额较大到期未清偿的债务。6.最近24个月无违反诚信的不良 记录。7.最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。8.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。9.中国证监会规定的其 他条件。

　　7、在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的()。

　　I. 采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品

　　II. 采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品

　　III. 与客户分享投资收益、分担投资损失

　　IV. 使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

　　A.II、 III

　　B.I 、II、 III、 IV

　　C.I 、III 、IV

　　D.I 、IV

　　正确答案是：B

　　解析

　　证 券公司代销金融产品，不得有下列行为：(1)采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。(2)采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融 产品。(3)与客户分享投资收益、分担投资损失。(4)使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金。 (5)其他可能损害客户合法权益的行为。

　　8、股份有限公司发起设立的程序通常包括( )。

　　I. 订立公司章程

　　II. 发起人认购股份和缴纳股款

　　III .选任董事和监事

　　IV. 申请登记注册

　　A.I、 II

　　B.II 、III

　　C.I、 III、 IV

　　D.I、 II、 III、 IV

　　正确答案是：D

　　解析

　　股份有限公司发起设立的程序通常包括订立公司章程、发起人认购股份和缴纳股款、选任董事和监事、申请登记注册。

　　9、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有( )。

　　I .客体要件

　　II. 客观要件

　　III .主体要件

　　IV. 主观要件

　　A.I、 II

　　B.III 、IV

　　C.I、 II 、III、 IV

　　D.II、 III、 IV

　　正确答案是：C

　　解析

　　诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪构成要件包括客体要件、客观要件、主体要件和主观要件。

　　10、按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括( )。

　　I. 订立章程

　　II .发起人认购股份

　　III. 募股程序

　　IV. 召开创立大会

　　A.I、 III、 IV

　　B.II、 III

　　C.I 、IV

　　D.I、 II、 III、 IV

　　正确答案是：D

　　解析

　　按照《中华人民共和囯公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括订立章程、发起人认购股份、募股程序、召开创立大会、设立登记。

　　11、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括()。

　　I. 选择指定商业银行

　　II. 客户变更指定商业银行

　　III. 客户变更银行账户

　　IV. 客户撤销资金账户

　　A.I 、II 、III、 IV

　　B.II、 III 、IV

　　C.I 、III

　　D.II、 IV

　　正确答案是：A

　　解析

　　开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行(已开立资金账户但未开通三方存管的客户)的内容包括：(1)选择指定商业银行。(2)客户变更指定商业银行。(3)客户变更银行账户。(4)客户撤销资金账户。

　　12、根据规定，期货公司的从业人员不得有下列哪些行为( )。

　　Ⅰ 客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险

　　Ⅱ 以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易

　　Ⅲ 进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

　　Ⅳ 挪用客户的期货保证金或者其他资产

　　A.I、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅲ 、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅱ、 Ⅳ

　　正确答案是：C

　　解析

　　. 期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元 的，处以10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：(1)向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书 的。(2)在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的。(3)不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的。(4)隐瞒重要事项或 者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的。(5)向客户提供虚假成交回报的。(6)未将客户交易指令下达到期货交易所的。(7)挪用客户保证金的。 (8)不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的。(9)国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。

　　13、期货监督管理的基本内容包括( )。

　　I. 简政放权，取消部分审批

　　II. 完善期货公司的业务范围，为创新和业务备案预留空间

　　III. 适应多元化需要，调整业务规则

　　IV. 强化期货公司的信息披露义务

　　A.I 、II

　　B.II、 III

　　C.III、 IV

　　D.I、 II、 III、 IV

　　正确答案是：D

　　解析

　　期 货监督管理的基本内容包括：简政放权，取消部分审批;降低准入门槛，优化股东条件;完善期货公司的业务范围，为创新和业务备案预留空间;适应多元化需要， 调整业务规则;明确对外开放，设立境外公司的规则;完善监管制度，着力维护投资者合法权益;鼓励期货公司创新，满足多元化需要;强化期货公司的信息披露义 务;强化对期货公司的监管要求和法律责任，加大对违法违规行为的惩处力度。

　　14、开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的( )，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。

　　I. 有效性

　　II. 合法性

　　III. 及时性

　　IV. 真实性

　　A.I、 II、 III、 IV

　　B.I 、III

　　C.II、 III

　　D.I 、IV

　　正确答案是：D

　　解析

　　开立证券账户时，经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。

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