一.单选题。共100题，每题1分，总分100分。

　　(1)委托柜台在接受客户委托时，若证券名称和证券代码不一致时，无法及时与客户取得联系时，则以( )为准输入委托指令代理客户买卖股票。

　　A: 证券代码

　　B: 证券名称

　　C: 随机股

　　D: 其他大盘股

　　答案:B

　　解析:

　　委托柜台在接受客户委托时，必须审核客户亲笔填写的委托单、资金卡、身份证，并与本人核对一致。若证券名称和证券代码不一致时，及时与客户取得联系;无法联系时，则以证券名称为准输入委托指令代理客户买卖股票。

　　(2) 上市公司设立独立董事，具体办法由( )规定。

　　A: 证券业协会

　　B: 证监会

　　C: 工商局

　　D: 国务院

　　答案:D

　　解析: 上市公司设立独立董事，具体办法由国务院规定。

　　(3) 下列选项不属于证券业从业人员的是( )。

　　A: 证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人

　　B: 取得证券从业资格证的人员

　　C: 基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员

　　D: 证券投资咨询机构的管理人员和业务人员

　　答案:B

　　解析:

　　证券业从业人员(以下简称从业人员)是指：①证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人;②基金管理公司的管理人员和业务人员;③基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员;④证券投资咨询机构的管理人员和业务人员;⑤从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员;⑥证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员;⑦中国证券业协会规定的其他人员。

　　(4)股份有限公司采用募集设立方式的，在公司发行的股款缴足并经法定验资机构验资后，发起人应当在( )日内主持召开公司创立大会。

　　A: 10

　　B: 15

　　C: 20

　　D: 30

　　答案:D

　　解析:

　　对于股份有限公司采取募集设立方式程序，公司发行的股款缴足并经法定验资机构验资后，发起人应当在30日内主持召开公司创立大会。

　　(5)保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，证券业协会自作出不予审核决定之日或注销证书之日起( )年之内不再受理该申请人的执业注册申请。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

　　答案:C

　　解析:

　　保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，证券业协会不予审核;已取得证书的，协会注销其保荐代表人执业证书。有上述情形的，协会自作出不予审核决定之日或注销证书之日起3年之内不再受理该申请人的执业注册申请。

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　　(6) 下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，不正确的是( )。

　　A: 该罪是一种故意的行为

　　B: 该罪所侵害的客体是简单客体

　　C:该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约

　　D: 过失不能构成该罪

　　答案:B

　　解析:

　　诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。本罪所侵害的客体是复杂客体。

　　(7) ( )，自股份发行结束之日起12个月内不得转让。

　　A: 特定对象以资产认购而取得的上市公司股份

　　B: 特定对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人的

　　C: 特定对象通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权的

　　D:特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月的

　　答案:A

　　解析:

　　特定对象以资产认购而取得的上市公司股份，自股份发行结束之日起12个月内不得转让。

　　(8) 申请股票上市交易，应当向( )报送上市报告书、公司章程等文件。

　　A: 国务院证券监督管理机构

　　B: 证券交易所

　　C: 工商行政管理局

　　D: 证券公司

　　答案:B

　　解析: 申请股票上市交易，应当向证券交易所报送相关文件。

　　(9) 证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指( )。

　　A: 市场风险

　　B: 法律风险

　　C: 经营风险

　　D: 操作风险

　　答案:A

　　解析:

　　市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损的风险。一般自营业务的风险性或高风险特点也主要是指这种风险。

　　(10) 犯集资诈骗罪的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。

　　A: 1

　　B: 3

　　C: 5

　　D: 10

　　答案:C

　　解析:

　　犯集资诈骗罪的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金;情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

　　(11)证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前( )个工作日向举办地证监局报备。

　　A: 1

　　B: 3

　　C: 5

　　D: 10

　　答案:C

　　解析:

　　证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备。

　　(12) 证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格必须具有从事证券业务( )年以上的经历。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

　　答案:B

　　解析:

　　证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格必须具有从事证券业务2年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历。

　　(13) 国务院证券监督管理机构对治理结构不健全证券公司可以采取的措施不包括( )。

　　A: 责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告

　　B: 对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责

　　C: 责令处分有关责任人员，并报告结果

　　D: 直接更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利

　　答案:D

　　解析:

　　国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施：①责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告;②对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责;③责令处分有关责任人员，并报告结果;④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利;⑤对证券公司进行临时接管，并进行全面核查;⑥责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构。

　　(14)投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起( )日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告。

　　A: 3

　　B: 5

　　C: 7

　　D: 10

　　答案:A

　　解析:

　　投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告。

　　(15) 证券交易所决定暂停上市公司股票交易的情形不包括( )。

　　A: 公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件

　　B: 公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者

　　C: 公司有重大违法行为

　　D: 公司最近1年连续亏损

　　答案:D

　　解析:

　　上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;②公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者;③公司有重大违法行为;④公司最近3年连续亏损;⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。

　　(16) 根据《刑法》有关规定，对于内幕交易构成犯罪，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

　　A: 3

　　B: 4

　　C: 5

　　D: 6

　　答案:C

　　解析:

　　对于内幕交易构成犯罪，《刑法》第180条规定：证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

　　(17) 证券金融公司应当每年按照税后利润的( )提取风险准备金。

　　A: 10%

　　B: 15%

　　C: 50%

　　D: 100%

　　答案:A

　　解析: 证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金。

　　(18) 证券业协会在收到投资主办人执业注册申请完整申请材料后( )日内完成注册。

　　A: 10

　　B: 15

　　C: 20

　　D: 30

　　答案:C

　　解析: 证券业协会在收到投资主办人执业注册申请完整申请材料后20日内完成注册。

　　(19) 公司应当自作出合并决议之日起( )日内通告债权人，并于( )日内在报纸上至少公告3次。

　　A: 10;20

　　B: 10;30

　　C: 15;20

　　D: 15;20

　　答案:B

　　解析:

　　《公司法》第184条第3款规定：公司应当自作出合并决议之日起10日内通告债权人，并于30日内在报纸上至少公告3次。

　　(20) 境内法人申请开立证券账户时，客户需填写( )。

　　A: 自然人证券账户注册申请表

　　B: 合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表

　　C: 机构证券账户注册申请表

　　D: 证券账户注册资料查询申请表

　　答案:C

　　解析:

　　境内法人申请开立证券账户时，客户需填写机构证券账户注册申请表，并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件。