自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的(　)。

　　A.30%　　　B.50%

　　C.100%　　 D.500%

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查自营业务风险的防范。自营权益类证券及证券衍生品(包括利率互换)的合计额不得超过净资本的100%。

　　自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的(　)。

　　A.30%　　　B.50%

　　C.100%　　 D.500%

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查自营业务风险的防范。自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。

　　证券公司自营业务持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的(　)。

　　A.5%　　　　B.30%

　　C.100%　　　D.500%

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查自营业务风险的防范。证券公司自营业务持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。

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　　证券公司自营业务持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过(　)。

　　A.5%　　　　B.30%

　　C.100%　　　D.500%

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查自营业务风险的防范。持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

　　下列关于自营业务的内部控制说法错误的是(　)。

　　A.建立“防火墙”制度

　　B.建立自营业务的逐日盯市制度

　　C.应加强自营账户的分级管理和访问权限控制

　　D.建立健全自营业务风险监控系统的功能

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查自营业务的内部控制。选项C错误，应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。

　　自营业务的最高决策机构是(　)。

　　A.董事会　　　　B.监事会

　　C.股东大会　　　D.投资决策机构

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券自营业务决策与授权的要求。董事会是自营业务的最高决策机构。投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构。

　　申请股票上市交易，向证券交易所报送的文件包括依法经会计师事务所审计的公司最近(　)的财务会计报告。

　　A.一年

　　B.三年

　　C.五年

　　D.八年

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查股票上市的条件、申请和公告。向证券交易所报送的文件包括依法经会计师事务所审计的公司最近三年的财务会计报告。

　　保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于(　)。

　　A.3年 　　B.5年

　　C.10年　　D.20年

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查保荐代表人执业行为规范。保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于10年。

　　刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起(　)个工作日内分别向中国证监会报告，说明原因。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查保荐代表人执业行为规范。刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向中国证监会报告，说明原因。

　　持续督导期间，保荐机构被撤销保荐机构资格的，发行人应当在(　)内另行聘请保荐机构，未在规定期限内另行聘请的，中国证监会可以为其指定保荐机构。

　　A.1个月

　　B.3个月

　　C.半年

　　D.1年

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查保荐代表人执业行为规范。持续督导期间，保荐机构被撤销保荐机构资格的，发行人应当在1个月内另行聘请保荐机构，未在规定期限内另行聘请的，中国证监会可以为其指定保荐机构。

　　按照我国现行的规定，下列属于依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券的是(　)。

　　A.债券

　　B.股票

　　C.开放式基金

　　D.短期融资券

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券公司自营业务投资范围的规定。依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。这类证券主要是指开放式基金、证券公司理财产品等依法经中国证监会批准或向中国证监会备案发行，由商业银行、证券公司等金融机构销售的证券。

　　因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请保荐机构持续督导的时间不得少于(　)个完整的会计年度。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查保荐代表人执业行为规范。因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请保荐机构持续督导的时间不得少于1个完整的会计年度。

　　保荐机构应当指定(　)名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员有效分工协作。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查保荐代表人执业行为规范。保荐机构应当指定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员有效分工协作。保荐机构可以指定1名项目协办人。

　　(　)建立保荐信用监管系统，对保荐机构和保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。

　　A.国务院证券管理委员会

　　B.中国证监会

　　C.中国证券业协会

　　D.证券交易所

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施。中国证监会建立保荐信用监管系统，对保荐机构和保荐代表人进行持续动态的注册登记管理，记录其执业情况、违法违规行为、其他不良行为以及对其采取的监管措施等，必要时可以将记录予以公布。

　　保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会不予核准;已核准的，撤销其保荐代表人资格。对提交该申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起(　)个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。

　　A.3　　　B.6

　　C.12　　 D.15

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施。保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会不予核准;已核准的，撤销其保荐代表人资格。对提交该申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。