《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员、单位或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员、单位，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，应予立案追诉的情形不包括(　)。

　　A.证券交易成交额累计在50万元以上的

　　B.期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的

　　C.获利或者避免损失数额累计在10万元以上的

　　D.多次进行内幕交易、泄露内幕信息的

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查内幕交易、泄露内幕信息的责任认定。《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员、单位或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员、单位，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：(1)证券交易成交额累计在50万元以上的。(2)期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的。(3)获利或者避免损失数额累计在15万元以上的。(4)多次进行内幕交易、泄露内幕信息的。(5)其他情节严重的情形。

　　《中华人民共和国证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得(　)的罚款。

　　A.1倍以上5倍以下

　　B.1倍以上3倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.2倍以上5倍以下

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查内幕交易、泄露内幕信息的刑事责任、民事责任及行政责任的认定。《中华人民共和国证券法》第二百零二条规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。

　　监事的任期每届为(　)年，监事任期届满，连选可以连任。

　　A.2　　 B.3

　　C.5　　 D.7

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权。监事的任期每届为三年。监事任期届满，连选可以连任。

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　　监事会决议应当经(　)以上监事通过。

　　A.三分之一

　　B.半数

　　C.三分之二

　　D.四分之三

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权。监事会决议应当经半数以上监事通过。

　　有限责任公司股权转让的相关规定

　　股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过(　)同意。

　　A.三分之一

　　B.半数

　　C.三分之二

　　D.四分之三

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查有限责任公司股权转让的相关规定。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。

　　股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满(　)日未答复的，视为同意转让。

　　A.5

　　B.7

　　C.15

　　D.30

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查有限责任公司股权转让的相关规定。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。

　　申请执业证券投资咨询以及证券资信评估业务的，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务(　)以上经验。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查从业人员申请执业证书的条件。申请执业证券投资咨询以及证券资信评估业务的需要符合：投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上经验。

　　从业人员申请执业证书，应当向所在机构提供的申请材料包括(　)。

　　Ⅰ.执业证书申请表

　　Ⅱ.身份证复印件

　　Ⅲ.学历证明复印件

　　Ⅳ.协会规定的其他材料

　　A.Ⅰ、Ⅱ　　　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查从业人员申请执业证书的程序。申请人应当向所在机构提供的申请材料包括执业证书申请表、身份证复印件、学历证明复印件及协会规定的其他材料。

　　协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后(　)内审核完毕。

　　A.7日

　　B.10日

　　C.15日

　　D.30日

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查从业人员申请执业证书的程序。协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。

　　申请人符合《资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起(　)内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

　　A.10日

　　B.30日

　　C.45日

　　D.60日

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查从业人员申请执业证书的程序。申请人符合《资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起30日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

　　(　)是证券经纪业务的一线监管机构。

　　A.证券业协会

　　B.证券交易所

　　C.中国证监会

　　D.国务院证券管理委员会

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查证券交易所的监督。证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。

　　证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的概念和基本关系

　　证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动称为(　)。

　　A.证券投资咨询业务

　　B.证券投资顾问业务

　　C.证券承销与保荐业务

　　D.证券经纪业务

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查证券投资顾问业务的概念。证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

　　虚假陈述的行为根据(　)，可以分为针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述。

　　A.证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求

　　B.信息公开的对象不同

　　C.行为主体的角度

　　D.行为主体的性质

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的责任认定。虚假陈述的行为根据信息公开的对象不同，可以分为针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述。

　　(　)是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。

　　A.金融诈骗罪

　　B.背信运用受托财产罪

　　C.诱骗投资者买卖证券罪

　　D.泄露内幕信息罪

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查背信运用受托财产罪。背信运用受托财产罪是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。

　　自股东会会议决议通过之日起六十日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起(　)日内向人民法院提起诉讼。

　　A.15

　　B.30

　　C.60

　　D.90

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查有限责任公司股权转让的相关规定。自股东会会议决议通过之日起六十日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起九十日内向人民法院提起诉讼。

　　股份有限公司的设立方式与程序

　　发起设立，即设立公司时，公司首次发行的股份由发起人全部认足，而不再向社会公众公开募集。这种设立形式中，全体发起人认购的股本总额就是公司进行设立登记时的(　)总额。

　　A.实收资本 　　B.登记资本

　　C.注册资本　　 D.实收货币资本

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查股份有限公司的设立程序。发起设立，即设立公司时，公司首次发行的股份由发起人全部认足，而不再向社会公众公开募集。这种设立形式中，全体发起人认购的股本总额，就是公司进行设立登记时的注册资本总额。

　　股份有限公司的发起设立由(　)向公司登记机关报送设立公司所必需的批准文件、公司章程、验资证明等文件，申请设立登记。

　　A.股东会

　　B.董事会

　　C.监事会

　　D.股东会秘书

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查股份有限公司的设立程序。股份有限公司的发起设立由董事会向公司登记机关报送设立公司所必需的批准文件、公司章程、验资证明等文件，申请设立登记。

　　《资格管理办法》第十三条规定，取得执业证书的人员，连续(　)不在机构从业的，由协会注销其执业证书。

　　A.2年

　　B.3年

　　C.4年

　　D.5年

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查从业人员监督管理的相关规定。《资格管理办法》第十三条规定，取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

　　从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在(　)内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

　　A.7日

　　B.10日

　　C.15日

　　D.30日

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查从业人员监督管理的相关规定。从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者因其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

　　证券经纪业务的功能是(　)。

　　A.辅助投资者进行投资决策

　　B.帮助客户实现资产增值

　　C.帮助客户完成交易并保障证券交易通畅

　　D.帮助证券公司获取经济效益

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的基本关系。证券经纪业务的功能是帮助客户完成交易并保障证券交易通畅。

　　证券投资顾问业务的功能是(　)。

　　A.帮助证券公司获取经济效益

　　B.帮助客户完成交易

　　C.保障证券交易通畅

　　D.辅助投资者进行投资决策，帮助客户实现资产增值

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的基本关系。证券投资顾问业务的基本要素是提供证券投资建议、收取服务报酬，其功能是辅助投资者进行投资决策，帮助客户实现资产增值。

　　证券、期货投资咨询业务的管理规定

　　申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为(　)万元。

　　A.50　　B.100　　C.200　　D.500

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件。申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，要求有100万元人民币以上的注册资本。

　　下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是(　)。

　　A.银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪

　　B.侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益

　　C.犯罪客体是金融机构

　　D.主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查背信运用受托财产罪的犯罪构成、刑事追诉标准及其法律责任。侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益，选项B错误。犯罪主体是特殊主体，即金融机构，选项C错误。主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润，选项D错误。

　　《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，应予立案追诉的情形是(　)。

　　A.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在10万元以上的

　　B.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在20万元以上的

　　C.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的

　　D.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在50万元以上的

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查背信运用受托财产罪。《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：(1)擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的。(2)虽未达到上述数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的。(3)其他情节严重的情形。

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