第四章　证券市场典型违法违规行为及法律责任

　　擅自公开或变相公开发行证券的特征及其法律责任

　　1.关于擅自公开或变相公开发行证券的特征的说法正确的有(　)。

　　Ⅰ.涉及人数较少、规模较小 Ⅱ.手段隐蔽

　　Ⅲ.蔓延速度快 Ⅳ.欺骗性强

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　　　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查擅自公开或变相公开发行证券的特征。非法证券活动具有手段隐蔽、欺骗性强、蔓延速度快、易反复等特点，涉及人数众多，投资者多为退休人员、下岗职工等困难群众，容易引发群体事件。

　　2.当前，非法证券活动的主要形式有(　)。

　　Ⅰ.编造公司即将在境内外上市或股票发行获得政府批准等虚假信息，诱骗社会公众购买所谓“原始股”

　　Ⅱ.非法中介机构以“投资咨询机构”“产权经纪公司”“外国资本公司或投资公司驻华代表处”的名义，未经法定机关批准，向社会公众非法买卖或代理买卖未上市公司股票

　　Ⅲ.不法分子以证券投资为名，以高额回报为诱饵，诈骗群众钱财

　　Ⅳ.证券公司欺骗客户非法买卖未上市或者已经退市的股票

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查擅自公开或变相公开发行证券的特征。当前，非法证券活动的主要形式为：(1)编造公司即将在境内外上市或股票发行获得政府批准等虚假信息，诱骗社会公众购买所谓“原始股”。(2)非法中介机构以“投资咨询机构”“产权经纪公司”“外国资本公司或投资公司驻华代表处”的名义，未经法定机关批准，向社会公众非法买卖或代理买卖未上市公司股票。(3)不法分子以证券投资为名，以高额回报为诱饵，诈骗群众钱财。

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　　3.向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票后股东累计超过200人的，为公开发行，应依法报经(　)核准。未经核准擅自发行的，属于非法发 行股票。

　　A.中国证监会

　　B.中国期货业协会

　　C.证券交易所

　　D.国务院

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查擅自公开或变相公开发行证券的特征。向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票后股东累计超过200人的，为公开发行，应依法报经中国证监会核准。未经核准擅自发行的，属于非法发行股票。

　　4.公开发行股票应依法报经中国证监会(　)。未经核准擅自发行的，属于非法发行股票。

　　A.审批　　B.核准　　C.备案　　D.注册

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查擅自公开或变相公开发行证券的特征。向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票后股东累计超过200人的，为公开发行，应依法报经中国证监会核准。未经核准擅自发行的，属于非法发行股票。

　　5.向特定对象转让股票，未依法报经中国证监会核准的，转让后，公司股东累计不得超过(　)人。

　　A.100　　B.200　　C.300　　D.400

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查擅自公开或变相公开发行证券的特征。向特定对象转让股票，未依法报经中国证监会核准的，转让后，公司股东累计不得超过200人。

　　6.以下关于股票发行的说法正确的有(　)。

　　Ⅰ.股票承销、经纪(代理买卖)、证券投资咨询等证券业务由中国证监会依法批准设立的证券机构经营，未经中国证监会批准，其他任何机构和个人不得经营证券业务

　　Ⅱ.向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票后股东累计超过100人的，为公开发行，应依法报经中国证监会核准

　　Ⅲ.非公开发行股票及其股权转让，不得采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行

　　Ⅳ.严禁任何公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票

　　A.Ⅰ、Ⅲ　　　　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查擅自公开或变相公开发行证券的特征。向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票后股东累计超过200人的，为公开发行，应依法报经中国证监会核准。

　　7.《中华人民共和国证券法》规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额(　)的罚款。

　　A.1%以上5%以下

　　B.3%以上5%以下

　　C.1%以上10%以下

　　D.3%以上10%以下

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查擅自公开或变相公开发行证券的法律责任。《中华人民共和国证券法》规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款;对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　8.《中华人民共和国证券法》规定，对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以(　)的罚款。

　　A.1万元以上10万元以下

　　B.2万元以上20万元以下

　　C.3万元以上30万元以下

　　D.5万元以上50万元以下

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查擅自公开或变相公开发行证券的法律责任。《中华人民共和国证券法》规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款;对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　9.根据《中华人民共和国刑法》对“擅自发行股票、公司、企业债券罪”的规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处(　)年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。

　　A.3　　　B.5

　　C.7　　　D.9

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查擅自公开或变相公开发行证券的法律责任。根据《中华人民共和国刑法》对“擅自发行股票、公司、企业债券罪”的规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。

　　10.根据《中华人民共和国刑法》对“擅自发行股票、公司、企业债券罪”的规定，单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处(　)年以下有期徒刑或者拘役。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查擅自公开或变相公开发行证券的法律责任。根据《中华人民共和国刑法》对“擅自发行股票、公司、企业债券罪”的规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。

　　欺诈发行股票、债券的犯罪构成、刑事立案追诉标准及其法律责任

　　1.关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，叙述正确的有(　)。

　　Ⅰ.本罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益

　　Ⅱ.本罪的主体主要是个人

　　Ⅲ.本罪在主观上无论故意，还是过失都构成本罪

　　Ⅳ.本罪行为人的罪过实质是诈欺募股或诈欺发行债券

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查欺诈发行股票、债券的犯罪构成。本罪的主体主要是单位。自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。本罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪。

　　2.《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为包括(　)。

　　Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券

　　Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

　　Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

　　Ⅳ.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

　　A.Ⅳ　　　　　　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查欺诈发行股票、债券的犯罪构成。《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：(1)违背客户的委托为其买卖证券。(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件。(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金。(4)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券。(5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。(7)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

　　3.欺诈客户行为给客户造成损失的，(　)应当依法承担赔偿责任。

　　A.交易所

　　B.行为人所在证券公司

　　C.行为人

　　D.证券业协会

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查欺诈发行股票、债券的犯罪构成。欺诈客户行为给客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。

　　4.《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列(　)情形之一的，应予立案追诉。

　　Ⅰ.发行数额在300万元以上的

　　Ⅱ.发行数额在500万元以上的

　　Ⅲ.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

　　Ⅳ.转移或者隐瞒所募集资金的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查欺诈发行股票、债券的刑事立案追诉标准。《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：(1)发行数额在500万元以上的。(2)伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。(3)利用募集的资金进行违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的。(5)其他后果严重或有其他严重情节的情形。

　　5.《中华人民共和国刑法》第一百六十条规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处(　)。

　　Ⅰ.3年以下有期徒刑或者拘役

　　Ⅱ.5年以下有期徒刑或者拘役

　　Ⅲ.并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

　　Ⅳ.并处或者单处非法募集资金金额1%以上10%以下罚金

　　A.Ⅰ、Ⅲ　　B.Ⅰ、Ⅳ　　C.Ⅱ、Ⅲ　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查欺诈发行股票、债券的法律责任。《中华人民共和国刑法》第一百六十条规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。