单项选择题(本大题共100小题，每小题1分，共100分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)

　　1[单选题] 以下不属于集合资产管理业务特点的有(　)。

　　A.集合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多。

　　B.投资范围有限定性和非限定性之分

　　C.客户资产必须进行托管

　　D.通过专门账户投资运作

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A集合资产管理业务的特点是：①集合性，即证券公司与客户是一对多。②投资范围有限定性和非限定性之分。③客户资产必须进行托管。④通过专门账户投资运作。⑤较严格的信息披露。选项A“证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多”属于专项资产管理业务的特征。

　　2[单选题] 证券自营业务的特点不包括(　)。

　　A.决策的自主性

　　B.交易的风险性

　　C.交易的任意性

　　D.收益性不确定性

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C证券自营业务的特点包括：决策的自主性、交易的风险性及收益的不确定性，其中，决策的自主性是其首要特点。

　　3[单选题] 下列不属于法定的公司高级管理人员的是(　)。

　　A.财务负责人

　　B.副经理

　　C.上市公司董事会秘书

　　D.高级法律顾问

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D《中华人民共和国公司法》第二百一十六条规定，公司高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

　　4[单选题] 证券自营业务的禁止行为不包括(　)。

　　A.委托其他证券公司代为买卖证券

　　B.假借他人名义或以个人名义进行自营业务

　　C.设立专用账户交易

　　D.将自营业务与代理业务混合操作

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C证券自营业务的禁止行为包括：①禁止内幕交易。②禁止操纵市场。③其他禁止的行为：假借他人名义或者以个人名义进行自营业务;违反规定委托他人代为买卖证券;违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券;将自营账户借给他人使用：将自营业务与代理业务混合操作;法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。

　　5[单选题] 下列关于证券自营业务的认识不正确的是(　)。

　　A.证券公司以自有资金或者依法筹集的资金买卖证券

　　B.不以盈利为目的

　　C.有利于活跃证券市场、维护交易的连续性

　　D.容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券，以获取盈利的行为。证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性。在自营活动中要防范操纵市场和内幕交易等不正当行为。

　　加入中华考试网证券从业资格考试QQ群：695634736，与考友交流经验，题库原题任意做

　　试题来源：中华考试网证券从业资格考试题库

考试题库	进入做题
2019年证劵从业资格《金融市场基础知识》考试题库	进入做题
2019年证劵从业资格《证券市场基本法律法规》考试题库	进入做题
2019年证劵从业资格(金融市场基础知识 + 证券市场基本法律法规)	进入做题

　　6[单选题] 甲、乙两公司与郑某、张某欲共同设立一有限责任公司，并在拟订公司章程时约定了各自的出资方式。下列有关各股东的部分出资方式中，符合公司法律制度规定的是(　)。

　　A.甲公司以其获得的某知名品牌特许经营权评估作价20万元出资

　　B.乙公司以其企业商誉评估作价30万元出资

　　C.郑某以其享有的某项专利权评估作价40万元出资

　　D.张某以其设定了抵押权的某房产作价50万元出资

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C根据规定，股东不得以劳务、信用、自然人姓名、商誉、特许经营权或者设定担保的财产等作价出资。因此选项A、B、D中所述的出资方式是错误的。

　　7[单选题] 根据证券法律法规的相关规定，收购要约的期限为(　)日。

　　A.30～45

　　B.30～60

　　C.30～75

　　D.60～90

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B根据《证券法》第九十条规定，收购要约约定的收购期限不得少于30日，且不得超过60日。

　　8[单选题] (　)是指证券公司信息技术系统发生故障，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。

　　A.操作风险

　　B.技术风险

　　C.合规风险

　　D.管理风险

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B技术风险是指证券公司信息技术系统(包括电脑设备、供电、通信设施等)发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银证转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。

　　9[单选题] 下列选项中，属于有限责任公司股东会职权的是(　)。

　　A.决定公司的经营计划和投资方案

　　B.审议批准董事会的报告

　　C.要求董事和经理纠正损害公司利益的行为

　　D.监督董事在执行职务时违法的行为

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B本题A选项是董事会的职权。选项C、D是监事会的职权。

　　10[单选题] 证券公司、指定商业银行根据与客户签订的(　)，为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。

　　A.《风险揭示书》

　　B.《客户须知》

　　C.《证券交易委托代理协议书》

　　D.《客户交易结算资金存管合同》

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D证券公司、指定商业银行根据与客户签订的《客户交易结算资金存管合同》，为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。

　　11[单选题] 单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的(　)，应当事先告知证券公司。

　　A.5%

　　B.1%

　　C.3%

　　D.10%

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A《证券公司监督管理条例》第十四条规定：任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：①认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%;②以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。

　　12[单选题] 基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处(　)万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。

　　A.10

　　B.7

　　C.5

　　D.3

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C《中华人民共和国证券投资基金法》第一百三十三条规定，基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处五万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。

　　13[单选题] 根据公司法律制度的规定，下列有关有限责任公司监事会的表述中，不正确的是(　)。

　　A.监事会会议由监事会主席召集和主持

　　B.监事会每年度至少召开2次会议

　　C.监事会决议应当经半数以上监事通过

　　D.监事任期为3年，连选可以连任

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B股份有限公司的监事会每六个月至少召开一次会议，有限责任公司的监事会每年度至少召开一次会议。

　　14[单选题] 关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是(　)。

　　A.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模

　　B.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告

　　C.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易

　　D.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B①证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务，做到与证券自营、证券承销与保荐、证券经纪等业务严格分离、独立决策、独立运作;②证券公司应当按中国证监会的有关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施;③独立、客观的投资研究。证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。

　　15[单选题] 持有期货公司5%以上股权的个人股东其个人金融资产不低于人民币(　)万元。

　　A.2500

　　B.1000

　　C.2000

　　D.3000

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D《期货公司监督管理办法》第八条规定，持有期货公司5%以上股权的个人股东应当符合本办法第七条第(三)项至第(七)项规定的条件，且其个人金融资产不低于人民币3000万元。

　　16[单选题] 股票依法发行后，由发行人经营与收益的变化所引致的投资风险，由(　)负责。

　　A.发行人

　　B.承销人

　　C.证券监督部门

　　D.投资者

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D根据《证券法》第二十七条规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责;由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

　　17[单选题] 中国证监会对保荐机构资格的申请，应自受理之日起(　)个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

　　A.30

　　B.45

　　C.50

　　D.60

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B 中国证监会对保荐机构资格的申请，应自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

　　18[单选题] 以下关于证券经纪商的说法，不正确的是(　)。

　　A.指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

　　B.与客户是委托代理关系

　　C.必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖

　　D.承担交易中的价格风险

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D证券经纪商不承担交易中的价格风险。

　　19[单选题] 下列各项中，属于有限责任公司董事会行使的职权有(　)。

　　A.股东之间互相转让出资

　　B.制定公司的基本管理制度

　　C.聘任公司董事长并决定其报酬事项

　　D.变更组织形式

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B本题考核有限责任公司董事会的职权。有限责任公司股东之间可以互相转让出资，不必经股东会或董事会决议，因此选项A错误;选项D则为股东会的职权。

　　20[单选题] 为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的(　)制度。

　　A.信息披露

　　B.风险控制

　　C.管理

　　D.信息查询

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C《证券公司监督管理条例》第三十五条规定，证券公司应当建立并实施有效的管理制度，防范其从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票。