一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

　　1.收购要约约定的收购期限为(　)。

　　A.10日—30日

　　B.10日—45日

　　C.30日—45日

　　D.30日—60日

　　【正确答案】D

　　2.下列选项中，说法正确的是(　)。

　　A.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理

　　B.采取协议收购方式的，达成协议后收购人必须向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告，在公告前可以先履行收购协议

　　C.股份有限公司采取募集方式没立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额

　　D.股份有限公司只能采取发起设立的方式

　　【正确答案】A

　　3.(　)对自营业务规定具体的风险控制措施.并报中国证监会备案。

　　A.证券公司

　　B.证券交易所

　　C.证券公司战略投资机构

　　D.财政部

　　【正确答案】B

　　4.下列选项中，不正确的是(　)。

　　A.证券业协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质

　　B.证券业从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务

　　C.取得证券业执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书

　　D.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致

　　【正确答案】C

　　5.上市公司暂停股票上市交易的情形是(　)。

　　A.公司对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正

　　B.公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件

　　C.公司被宣告破产

　　D.公司有重大违法行为

　　【正确答案】D

　　6.下列选项中，不属于处罚处分信息的是(　)。

　　A.处罚处分时间

　　B.处罚处分原因

　　C.处罚处分内容

　　D.处罚处分文号

　　【正确答案】C

　　7.下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件，说法正确的是(　)。

　　A.取消注册资本的金额限制

　　B.注册资本可以是货币资本，也可以是非货币资本

　　C.最近3年没有违法记录

　　D.公司董事个人所负债务数额较大，且到期未清偿

　　【正确答案】C

　　8.证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，处以(　)的罚款。

　　A.非法融资融券等值以下

　　B.非法融资融券等值以上

　　C.3万元以上30万元以下

　　D.10万元以上30万元以下

　　【正确答案】A

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　　9.下列选项中，说法正确的是(　)。

　　A.上海证券交易所规定，在会计年度结束后3个月内.向上海证券交易所报送集合资产管理计划单项审计意见

　　B.在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买人证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有”的原则处理

　　C.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务

　　D.证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

　　【正确答案】C

　　10.有限责任公司监事会中公司职Ⅰ代表的比例不得低于(　)。

　　A.1/3

　　B.2/3

　　C.1/2

　　D.3/4

　　【正确答案】A

　　11.公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于(　)家。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　【正确答案】C

　　12.证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订(　)，并对协议实行编号管理。

　　A.证券投资顾问服务协议

　　B.资产托管协议

　　C.推广代理协议

　　D.保本保底补充协议

　　【正确答案】A

　　13.机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展证券业务的，下列说法错误的是(　)。

　　A.由协会责令改正

　　B.拒不改正的，给予纪律处分

　　C.情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款

　　D.相关人员，2年内不得参加证券业从业人员资格考试

　　【正确答案】D

　　14.证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括(　)。

　　A.年检申请报告

　　B.年度业务报告

　　C.企业法人营业执照

　　D.经注册会计师审计的财务会计报表

　　【正确答案】C

　　15.公司拒绝向股东提供查阅会计账簿的，并应当自该股东提出书面请求之日起(　)日内书面答复股东并说明理由。

　　A.10

　　B.15

　　C.30

　　D.45

　　【正确答案】B

　　16.投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，应当询问相关机构或者个人是否具备(　)资格。

　　A.证券投资咨询业务

　　B.证券从业

　　C.证券投资顾问

　　D.理财师

　　【正确答案】A

　　17.下列选项中，说法不正确的是(　)。

　　A.上市公司所披露的信息有重大遗漏的，可对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

　　B.依法负有信息披露义务的公司对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，或处以2万元以上20万元以下罚金

　　C.集中资金优势操纵证券交易价格，属于操纵证券、期货市场罪，应给予刑事处罚

　　D.证券交易所的从业人员利用未公开信息交易的，可对其处5年以下有期徒刑或者拘役

　　【正确答案】B

　　18.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在(　)日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　【正确答案】A

　　19.下列关于股份有限公司申请股票上市的条件，说法不正确的是(　)。

　　A.公司净资产不少于人民币3000万元

　　B.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

　　C.公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上

　　D.公司最近3年无重大违法行为

　　【正确答案】A

　　20.下列关于证券业务专业人员范围的说法，错误的是(　)。

　　A.证券公司中从事自营、经济、承销等业务的专业人员，不包括相关部门的管理人员

　　B.基金管理公司中从事基金销售、研究分析、投资管理等业务的专业人员

　　C.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员

　　D.中国证监会规定需要取得从业资格和职业资格证书的其他人员

　　【正确答案】A

　　21.融资融券业务的决策与授权体系原则上按照(　)的架构设立和运行。

　　A.董事会—业务决策机构业务执行部门分支机构

　　B.董事会业务执行部门—业务决策机构分支机构

　　C.股东大会—业务决策机构业务执行部门分支机构

　　D.股东大会—业务执行部门—业务决策机构—分支机构

　　【正确答案】A

　　22.保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计(　)次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.8

　　【正确答案】B

　　23.设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币(　)万元。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　【正确答案】D

　　24.下列选项中，说法正确的是(　)。

　　A.在债券质押式回购交易中，融券方是指在债券回购交易中融出资金、出质债券的一方

　　B.境外证券经营机构在境内经营证券业务或者设立代表机构，应当经国务院证券监督管理机构批准

　　C.债券回购到期日，融资方可以通过交易所交易系统，将相应的质押券申报转回原证券账户，但不可以申报继续用于债券回购交易

　　D.上海证券交易所规定，发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在发生之日起次日以书面形式向上海证券交易所报告有关情况

　　【正确答案】B

　　25.下列属于董事会职权的是(　)。

　　A.审议批准董事会的报告

　　B.对公司清算作出决议

　　C.修改公司章程

　　D.决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项

　　【正确答案】D