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2018年证券从业资格考试基本法律法规章节练习题(5)
来源 :中华考试网 2018-09-10
中1、以公司的国籍为标准，可将公司分为( )。
Ⅰ.本公司
Ⅱ.本国公司
Ⅲ.外国公司
Ⅳ.跨国公司
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2、募集设立又称( )。
Ⅰ.同时设立
Ⅱ.单纯设立
Ⅲ.渐次设立
Ⅳ.复杂设立
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3、公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由( )决议。
Ⅰ.董事会
Ⅱ.股东会
Ⅲ.股东大会
Ⅳ.监事会
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
4、在有限责任公司中，检查公司财务的是( )。
Ⅰ.股东会
Ⅱ.董事会
Ⅲ.监事会
Ⅳ.监事
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
5、证券法的适用范围有( )。
Ⅰ.我国境内，股票的发行和交易
Ⅱ.我国境内，公司债券的发行和交易
Ⅲ.政府债券的上市交易
Ⅳ.政府投资基金份额的上市交易
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
6、证券业和银行业、信托业、保险业实行( )。
Ⅰ.分业经营
Ⅱ.混业经营
Ⅲ.联合监管
Ⅳ.分业管理
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅳ
7、申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件包括( )。
Ⅰ.上市报告书
Ⅱ.公司章程
Ⅲ.公司营业执照
Ⅳ.公司债券募集办法
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
8、下列行为中，属于公司债券上市交易后，由证券交易所暂停的有( )。
Ⅰ.公司有重大违法行为
Ⅱ.公司最近一年连续亏损
Ⅲ.未按照公司债券募集办法履行义务
Ⅳ.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
9、投资者可以采取( )方式收购上市公司。
Ⅰ.要约收购
Ⅱ.合同收购
Ⅲ.定价收购
Ⅳ.协议收购
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
10、基金托管人的权利有( )。
Ⅰ.保管基金的资产
Ⅱ.依照有关规定，代表基金行使股东权利
Ⅲ.获取基金托管费用
Ⅳ.监督基金管理人的投资运作
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
11、下列关于开放式基金与封闭式基金的说法中，不正确的是( )。
Ⅰ. 封闭式基金一般有一个固定的存续期
Ⅱ. 开放式基金一般是无期限的
Ⅲ. 封闭式基金的基金份额不是固定的，在封闭期限内能增减
Ⅳ.开放式基金规模是固定的
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
12、下列属于金融期货合约的是( )。
Ⅰ.外汇期货
Ⅱ.利率期货
Ⅲ.股指期货
Ⅳ.股票期货
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
13、期货交易所会员的权利主要有( )。
Ⅰ.参加会员大会，行使表决权
Ⅱ.按规定转让会员资格，联名提议召开临时会员大会
Ⅲ.参加会员大会，行使申诉权
Ⅳ.参与交易所的日常管理工作
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
14、下列单位和个人中，不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有( )。
Ⅰ.国家机关和事业单位
Ⅱ.证券、期货市场禁止进入者
Ⅲ.未能提供开户证明材料的单位和个人
Ⅳ.期货业协会的工作人员
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
15、证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当( )，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
Ⅰ.真实
Ⅱ.准确
Ⅲ.及时
Ⅳ.完整
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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