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2018年证券从业资格考试基本法律法规预习试题(5)

来源 :中华考试网 2018-09-07

  一.单选题

  1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给(  )带来损失的风险。

  A.发行者

  B.持有者

  C.管理者

  D.中介人

  2. 证券回购市场属于(  )。

  A.货币市场

  B.资本市场

  C.中期资金市场

  D.长期资金市场

  3. 在我国,证券交易所是经(  )批准设立的。

  A.中国证监会

  B.国务院

  C.中国人民银行

  D.全国人民代表大会

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  4. (  )将产生证券交易的合规风险。

  A.提供.传播虚假信息,利用或泄露内幕信息,从事内幕交易

  B.证券公司对市场变化把握不准,决策或操作失误

  C.证券公司管理不善

  D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份.财产与收入状况.证券投资经验和风险偏好

  5. 境内自然人申请开立B股账户,需先开立(  )。

  A.A股资金账户

  B.H股账户

  C.A股账户

  D.B股资金账户

  6. 人民币特种股票(B股)于(  )年在上海证券交易所上市。

  A.1986

  B.1988

  C.1990

  D.1992

  7. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则(  )

  A.公开

  B.公平

  C.公正

  D.高效

  8. 投资者发出委托指令的形式不能以(  )的形式出现。

  A.口头委托

  B.书面委托

  C.电话委托

  D.电脑委托

  9. 目前,世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用(  )原则作为第一优先原则。

  A.时间优先

  B.价格优先

  C.客户优先

  D.数量优先

  10. 证券公司从事定向资产管理业务,应当自专用证券账户开立之日起(  )个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案。

  A.15

  B.10

  C.5

  D.3

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