一、单项选择题

　　1.( )是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。

　　A.《风险提示书》

　　B.《客户须知》

　　C.《证券交易委托代理协议》

　　D.《客户交易结算资金银行存管协议书》

　　2.企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起( )日内申请注销。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　3.在证券经纪业务营销中，客户服务中的( )是证券经纪业务服务的核心。

　　A.有形服务

　　B.交易通道服务

　　C.信息咨询服务

　　D.技术服务

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　　4.开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在( )的基础上再加一定的手续费而确定的。A.基金份额市值

　　B.基金资产净值

　　C.基金资产总价值

　　D.双方协商

　　5.可转换债券具有( )的双重特性。

　　A.股权和期权

　　B.债权和期权

　　C.债权和权证

　　D.债权和股权

　　6.证券公司经营证券经纪业务的，其注册资本不得低于人民币( )元。

　　A.3000万

　　B.5000万

　　C.1亿

　　D.5亿

　　7.委托指令根据( )划分，有市价委托和限价委托。

　　A.委托时效限制

　　B.委托订单的数量

　　C.委托价格限制

　　D.买卖证券的方向

　　8.在订单匹配原则方面，我国采用( )。

　　A.经纪商优先原则

　　B.价格优先原则、时间优先原则

　　C.按比例分配原则、数量优先原则

　　D.客户优先原则、做市商优先原则

　　9.目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用( )。

　　A.代码制

　　B.挂名制

　　C.匿名制

　　D.实名制

　　10.( )是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

　　A.证券存管

　　B.证券交易

　　C.证券托管

　　D.证券交付