1.关于证券公司及从业人员开展业务的规定，以下说法正确的是( )。

　　A.证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格的涨跌做出确定性的判断

　　B.证券公司向客户提供投资建议，可以对市场走势做出确定性的判断

　　C.证券公司及其从业人员不得利用客户提供投资建议而谋取不当利益

　　D.证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽，客户服务、产品销售活动

　　【答案】C

　　【解析】证券公司及其从业人员不得利用客户提供投资建议而谋取不当利益。

　　2.从事期货投资咨询业务的经营机构，应当取得( )批准的业务资格。

　　A.中国人民银行

　　B.中国银监会

　　C.国务院期货监督管理机构

　　D.中国证券业协会

　　【答案】C

　　【解析】从事期货投资咨询业务的经营机构，应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格。

　　3.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法( )的证券。

　　A.发行并上市

　　B.上市

　　C.发行

　　D.发行并交付

　　【答案】D

　　【解析】《证券法》第三十七条。

　　4.下列关于国有独资公司的说法，错误的是( )。

　　A.国有独资公司监事会成员不得少于五人，其中职工代表的比例不得低于三分之一

　　B.国有独资公司设董事会，董事会成员中可以包括公司职工代表

　　C.国有独资公司章程由国有资产监督管理机构制定，或者由董事会制定报国有资产监督管理机构批准

　　D.国有独资公司的董事和高级管理人员，未经国有资产监督管理机构同意，不得在其他有限责任公司兼职

　　【答案】B

　　【解析】国有独资公司设董事会，董事会成员中应当包括公司职工代表，而不是“可以包括”。

　　5.保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责，情节严重的，公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员将受到的处罚不包括( )。

　　A.罚款

　　B.撤销任职资格或者证券从业资格

　　C.警告

　　D.行政拘留

　　【答案】D

　　【解析】《证券法》第一百九十二条。

　　做题推荐：中华考试网证券从业资格《基本法律法规》考试题库|手机题库 免费试用

　　零基础通关：2018年证券从业资格考试开班啦！招生方案 一站式服务 零基础 无压力 加入VIP协议班享受专属服务>>>点击进入！

　　加入中华考试网校证券从业资格考试QQ群695634736， 我们为您送达2018年证券从业资格最新报名信息。

　　6.除特殊情形外，两名保荐代表人可在主板(含中小企业板)和创业板同时各负责( )家在审企业。

　　A.2

　　B.4

　　C.1

　　D.3

　　【答案】A

　　【解析】除特殊情形外，两名保荐代表人可在主板(含中小企业板)和创业板同时各负责2家在审企业。

　　7.股份有限公司监事执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，连续( )日以上单独或者合计持有公司百分之一以上的股份的股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。

　　A.—百八十日

　　B.一百五十日

　　C.一百二十日

　　D.九十日

　　【答案】A

　　【解析】《公司法》第一百五十一条。

　　8.收购人的控股股东、利用上市公司收购、损害被收购公司合法权益，给( )造成损失的，应当依照《证券法》的规定依法承担赔偿责任。

　　A.被收购公司

　　B.收购公司股东

　　C.被收购公司法定代表人

　　D.被收购公司及其股东

　　【答案】D

　　【解析】收购人的控股股东、利用上市公司收购、损害被收购公司合法权益，给被收购公司及其股东造成损失的，应当依照《证券法》的规定依法承担赔偿责任。

　　9.证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人( )，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。

　　A.业务提成制度

　　B.绩效考核制度

　　C.内部激励制度

　　D.人员聘任制度

　　【答案】B

　　【解析】证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。

　　10.证券公司年度报告中的财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，应当经( )审计。

　　A.具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所

　　B.具有证券、期货相关业务资格的律师事务所

　　C.律师事务所

　　D.会计师事务所

　　【答案】A

　　【解析】《证券公司监督管理条例》第64条。