1.期权又称选择权，是指其持有者能在规定的时间内按( )购买或出售一定数量的基础工具的权利。

　　A、双方协定价格

　　B、现货价格

　　C、到期日价格

　　D、市场价格

　　答案：A

　　解析：期权又称选择权，是指其持有者能在规定的时间内按双方协定价格购买或出售一定数量的基础工具的权利。

　　2.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的( )。

　　A、实际价值

　　B、账面价值

　　C、内在价值

　　D、清算资金

　　答案：A

　　解析：常识题。股票的清算价值是指公司清算时每一股份所代表的实际价值。

　　3.我国证券公司应当按上一年营业费用总额的( )计算营运风险资本准备。

　　A、5%

　　B、8%

　　C、10%

　　D、15%

　　答案：C

　　解析：我国证券公司应当按上一年营业费用总额的10%计算营运风险资本准备。

　　4.中小企业板块是经国务院批准、( )批复同意而设立的。

　　A、证券交易所

　　B、国家发改委

　　C、证监会

　　D、证券业协会

　　答案：C

　　解析：中小企业板块是经国务院批准、证监会批复同意而设立的。

　　5.以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于( )行为。

　　A、操纵市场

　　B、内幕交易

　　C、制造传播虚假消息

　　D、欺诈客户

　　答案：D

　　解析：以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于欺诈客户的行为。

　　6.财产股息是股份公司用( )作为股息分派给股东。

　　A、公司财产

　　B、现金

　　C、股票

　　D、现金以外的其他财产

　　答案：D

　　解析：财产股息是股份公司用现金以外的其他财产作为股息分派给股东。

　　7.基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，净资产不得低于( )。

　　A、1亿人民币

　　B、2亿人民币

　　C、5亿人民币

　　D、10亿人民币

　　答案：B

　　解析：此题考察基金的受托资产管理业务。

　　8.各国政府对股票基金的监管都十分严格，其主要目的是( )。

　　A、限制基金投资

　　B、减少基金的投资风险，保证投资收益

　　C、防止基金过度投机和操纵股市

　　D、避免投资过于分散

　　答案：C

　　解析：各国政府对股票基金的监管都十分严格，其主要目的是防止基金过度投机和操纵股市。

　　9.可转换债券从性质上讲，其实质是一种普通股票的( )。

　　A、市场价值

　　B、内在价值

　　C、看涨期权

　　D、看跌期权

　　答案：C

　　解析：可转换债券通常转换成普通股票，当股票价格上涨时，行使转换权比较有利。因此，可转换债券实质上嵌入了普通股票的看涨期权。

　　10.下列各项中，不属于全国社会保障基金的资金来源的是( )。

　　A、国有股减持划入的资金和股权资产

　　B、企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金

　　C、中央财政拨入资金

　　D、经国务院批准以其他方式筹集的资金及投资收益

　　答案：B

　　解析：企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金，这是企业年金的定义。