1 题

　　以下关于开放式基金的描述，错误的是(　)。

　　Ⅰ.开放式基金的非交易过户只适用于个人投资者，机构投资者不能进行非交易过户

　　Ⅱ.由于需要收取一定转换费用，开放式基金份额转换的综合费用较高

　　Ⅲ.开放式基金的非交易过户，是从投资者的一个基金账户转移到其名下的另一个基金账户

　　Ⅳ.基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　开放式基金的非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。基金份额的转换常常还会收取一定的转换费用。尽管如此，由于基金份额的转换不需要先赎回已持有的基金再购买另一基金，因此综合费用仍较低。

　　2 题

　　意向申报、定价申报和成交申报的指令都包括(　)。

　　Ⅰ.证券账号

　　Ⅱ.本方交易单元代码

　　Ⅲ.买卖方向

　　Ⅳ.证券代码

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：B

　　成交申报指令不包括本方交易单元代码。

　　3 题

　　以下关于QDII基金的描述，不正确的是(　)。

　　Ⅰ.QDII基金的管理人可聘请境外投资顾问

　　Ⅱ.QDII基金可单独或同时以人民币、美元等主要外币计算并披露净值信息

　　Ⅲ.QDII基金一般直接由海外托管银行负责境内、境外资产的托管业务

　　Ⅳ.QDII基金的信息披露可同时采用中、英文，以中文为准

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　与普通基金仅投资境内证券不同，QDII基金将其全部或部分资金投资境外证券，管理人会聘请境外投资顾问为其境外证券投资提供咨询或组合管理服务，托管人会委托境外资产托管人负责境外资产托管业务。

　　4 题

　　根据《中华人民共和国公司法》的规定，股东会行使的职权有(　)。

　　Ⅰ.修改公司章程

　　Ⅱ.决定公司的经营方针和投资计划

　　Ⅲ.审议批准董事会的报告

　　Ⅳ.对发行公司债券作出决议

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　《中华人民共和国公司法》规定，股东会行使下列职权：①决定公司的经营方针和投资计划;②选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项;③审议批准董事会的报告;④审议批准监事会或者监事的报告;⑤审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;⑥审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;⑦对公司增加或者减少注册资本作出决议;⑧对发行公司债券作出决议;⑨对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议;⑩修改公司章程;⑪公司章程规定的其他职权。

　　5 题

　　下列属于基金售后服务的是(　)。

　　Ⅰ.协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务

　　Ⅱ.提醒客户及时核对交易确认

　　Ⅲ.向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径

　　Ⅳ.定期提供产品净值信息

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　售后服务是指在完成基金投资操作后为投资者提供的服务。主要包括：①提醒客户及时核对交易确认;②向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和途径;③定期提供产品净值信息;④基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户。

　　6 题

　　属于中国证监会基金监管部的职责是(　)。

　　Ⅰ.对基金从业人员实施资格管理和资格考试

　　Ⅱ.草拟或指定基金行业的监管规则

　　Ⅲ.对有关基金和行政许可项目进行审核

　　Ⅳ.全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　对基金从业人员实施资格管理和资格考试属于中国证券投资基金业协会的职责。

　　7 题

　　财务顾问服务对象有(　)。

　　Ⅰ.企业

　　Ⅱ.个人

　　Ⅲ.政府

　　Ⅳ.上市公司

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　财务顾问主要为企业融资及相关企业改制、并购、资产重组等活动提供方案设计、交易估值、提出专业意见等专业服务，服务对象为企业、上市公司等。

　　8 题

　　财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照(　)与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。

　　Ⅰ.业务复杂程度

　　Ⅱ.业务能力

　　Ⅲ.业务时间长短

　　Ⅳ.承担的责任与风险

　　参考答案：B

　　财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。

　　9 题

　　财务顾问主办人应具备的条件包括(　)。

　　Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格

　　Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人

　　Ⅲ.负有数额较大但承诺到期清偿的债务

　　Ⅳ.具有证券从业资格

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　财务顾问主办人应具备的条件之一是未负有数额较大到期未清偿的债务。

　　10 题

　　属于QDII基金的禁止性行为的是(　)。

　　Ⅰ.借人临时用途现金比例不超过基金资产净值的5%

　　Ⅱ.购买贵金属或代表贵金属的凭证

　　Ⅲ.购买实物商品

　　Ⅳ.购买不动产和房地产抵押按揭

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　除中国证监会另有规定外，QDII不得有下列行为：①购买不动产。②购买房地产抵押按揭。③购买贵重金属或代表贵重金属的凭证。④购买实物商品。⑤除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金。该临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的10%。⑥利用融资购买证券，但投资金融衍生产品除外。⑦参与未持有基础资产的卖空交易。⑧从事证券承销业务。⑨中国证监会禁止的其他行为。