1 题

　　欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括(　)。

　　Ⅰ.客体要件

　　Ⅱ.客观要件

　　Ⅲ.主体要件

　　Ⅳ.主观要件

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括客体要件、客观要件、主体要件、主观要件4个方面。

　　2 题

　　证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有(　)等。

　　Ⅰ.资金账号(或股东账号)

　　Ⅱ.证券代码

　　Ⅲ.委托买卖价格

　　Ⅳ.委托买卖数量

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　证券营业部进行人工电话委托时接单员必须打开录音电话，要求客户报出资金账号(或股东账号)、证券买入或卖出、证券代码、委托买卖价格、委托买卖数量，同时报出委托客户姓名以便核对。

　　3 题

　　属于基金巨额赎回的有(　)。

　　Ⅰ.单个开放日基金净赎回申请为上一日基金总份额的16%

　　Ⅱ.单个开放日基金净赎回申请为上一日基金总份额的11%

　　Ⅲ.单个开放日基金净赎回申请为上一目基金总份额的8%

　　Ⅳ.单个开放日基金净赎回申请为上一日基金总份额的14%

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回。

　　4 题

　　以下关于上市开放式基金(LOF)的表述，正确的是(　)。

　　Ⅰ.可以在场内进行交易

　　Ⅱ.不可以跨市场转托管

　　Ⅲ.可以在场外市场进行申购赎回

　　Ⅳ.可以在场内进行申购赎回

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　LOF所具有的转托管机制与可以在交易所进行申购、赎回的制度安排，使LOF不会出现封闭式基金的大幅折价交易现象。

　　5 题

　　从2002年5月1日开始，(　)的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。

　　Ⅰ.A股

　　Ⅱ.B股

　　Ⅲ.权证

　　Ⅳ.证券投资基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。

　　6 题

　　证券公司从事证券经纪业务，下列做法中正确的是(　)。

　　Ⅰ.应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况

　　Ⅱ.不得提供虚假、误导性信息

　　Ⅲ.不得采取不正当竞争手段开展业务

　　Ⅳ.按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。

　　7 题

　　开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有(　)。

　　Ⅰ.合法合规原则

　　Ⅱ.集中管理原则

　　Ⅲ.独立运行原则

　　Ⅳ.岗位分离原则

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有合法合规原则、集中管理原则、独立运行原则、岗位分离原则。

　　8 题

　　合规管理的基本原则包括(　)。

　　Ⅰ.客观性原则

　　Ⅱ.协调性原则

　　Ⅲ.独立性原则

　　Ⅳ.公开性原则

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　合规管理的基本原则包括：独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则。

　　9 题

　　对于公募证券投资基金的表述，正确的是(　)。

　　Ⅰ.发行对象为特定投资人

　　Ⅱ.需要公开披露招募信息

　　Ⅲ.面向社会公开发行

　　Ⅳ.发行对象为不特定投资人

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　私募基金是只能采取非公开发行，面向特定投资者募集发售的基金。公募基金主要具有如下特征：①可以面向社会公众公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定;②投资金额要求低，适宜中小投资者参与;③必须遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管。

　　10 题

　　下列关于股份有限公司责任说法中，正确的是(　)。

　　Ⅰ.股份有限公司的股东以自身财产对公司债务承担责任

　　Ⅱ.公司以全部资产对公司债务承担责任

　　Ⅲ.股份有限公司的股东以认购股份对公司债务承担责任

　　Ⅳ.公司未分配利润对公司债务承担责任

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　《中华人民共和国公司法》第3条规定，公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任：股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。