组合型选择题

　　第1题　根据《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》，在内幕信息敏感期内，与内幕信息知情人员联络、接触，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源的，要从()等方面认定“相关交易行为明显”。

　　Ⅰ.时间吻合程度

　　Ⅱ.交易背离程度

　　Ⅲ.利益关联程度

　　Ⅳ.投资收益情况

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 根据《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》，在内幕信息敏感期内，与内幕信息知情人员联络、接触，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源的，要从时间吻合程度、交易背离程度和利益关联程度等方面予以认定。

　　第2题　境内合伙企业、创投企业申请开立证券账户需提交的文件包括()。

　　Ⅰ.工商管理部门颁发的营业执照

　　Ⅱ.组织结构代码及复印件

　　Ⅲ.执行事务合伙人或负责人证明书(需加盖企业公章)

　　Ⅳ.加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 《合伙企业等非法人组织证券账户开立业务操作指引》第三条规定，合伙企业、创投企业开立证券账户，需提交下列申请材料：(1)工商管理部门颁发的营业执照(或其他国家有权机关颁发的合伙组织成立证书)及复印件。(2)组织机构代码证及复印件。(3)合伙协议或投资各方签署的创投企业合同及章程(须加盖企业公章)。(4)全体合伙人或投资者名单、有效身份证明文件及复印件。(5)经办人有效身份证明文件及复印件，执行事务合 伙人或负责人证明书(须加盖企业公章)，执行事务合伙人或负责人有效身份证明文件及复印件，加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书(合伙企业执行事务合伙人，以合伙企业营业执照上的记载为准，有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中一名在授权书上签字;执行事务合伙人是法人或者其他组织的，由其委派代表在授权书上签字)。(6)《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》。(7)创投企业还须提交国家商务部颁发的《外商投资企业批准证书》或省级(含副省级城市)以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件。

　　第3题　证券投资顾问可通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对()宣传并发表评论意见。

　　Ⅰ.宏观经济

　　Ⅱ.行业状况

　　Ⅲ.证券市场变动情况

　　Ⅳ.具体证券投资建议

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 鼓励证券公司、证券投资咨询机构组织安排证券投资顾问，按照证券信息传播的有关规定，通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见，为公众投资者提供证券资讯服务，传播证券知识，揭示投资风险，引导理性投资。证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

　　第4题　财务顾问及其财务顾问主办人出现下列()情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

　　Ⅰ.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行

　　Ⅱ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的

　　Ⅲ.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的

　　Ⅳ.唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 财务顾问及其财务顾问主办人出现下列情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施：(1)内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的。(2)未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的。(3)在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的。(4)未依法履行持续督导义务的。(5)未按照本办法的规定向中国证监会报告或者公告的。(6)违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的。(7)违反保密制度或者未履行保密责任的。(8)采取不正当竞争手段进行恶性竞争的。(9)唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的。(10)中国证监会认定的其他情形。

　　第5题　对基金管理人利用未公开信息从事交易，可以采取的行政处罚措施包括()。

　　Ⅰ.责令改正

　　Ⅱ.没收违法所得，并处罚款

　　Ⅲ.责令停止基金服务业务

　　Ⅳ.暂停其直接负责的主管人员的基金从业资格

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 《中华人民共和国基金法》第一百二十四条规定，基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员有本法第二十一条所列行为之一的(包括题干中描述的情形)，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款;基金管理人、基金托管人有上述行为的，还应当对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处3万元以上30万元以下罚款。

　　第6题　中国证监会派出机构对证券公司及其分支机构经营融资融券业务涉及的()等事项进行现场检查和非现场检查。

　　Ⅰ.客户选择

　　Ⅱ.合同签订

　　Ⅲ.授信额度的确定

　　Ⅳ.担保物的收取和管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。

　　第7题　《证券公司风险控制指标管理办法》对证券的界定范围有()。

　　Ⅰ.股票

　　Ⅱ.证券投资基金

　　Ⅲ.证券衍生品

　　Ⅳ.固定收益类证券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 B

　　第8题　根据《首次公开发行股票承销业务规范》，网下投资者在参与网下询价时存在下列()情形的，主承销商应当及时向协会报告。

　　Ⅰ.利用他人账户资金

　　Ⅱ.与发行人或承销商串通报价

　　Ⅲ.故意压低或抬高价格

　　Ⅳ.提供有效报价但未参与申购

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条规定，网下投资者在参与网下询价时存在下列情形的，主承销商应当及时向协会报告：使用他人账户报价;投资者之间协商报价;同一投资者使用多个账户报价;网上网下同时申购;与发行人或承销商串通报价;委托他人报价;无真实申购意图进行人情报价;故意压低或抬高价格;提供有效报价但未参与申购;不具备定价能力，或没有严格履行报价评估和决策程序、未能审慎报价;机构投资者未建立估值模型;其他不独立、不客观、不诚信的情形。

　　第9题　关于区域性股权交易市场的信息披露制度，下列说法正确的有()。

　　Ⅰ.区域性股权交易市场应当要求挂牌公司作为信息披露的第一责任人

　　Ⅱ.挂牌公司披露的信息包括定期信息和临时信息

　　Ⅲ.所有定期信息中的财务报告均需经会计师事务所所审计

　　Ⅳ.挂牌公司的董事、监事、高级管理人员应当承诺保证披露信息内容真实、准确、充分、完整

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见(试行)》规定，区域性市场已经建立健全的信息披露制度，明确各参与主体的信息披露要求，并指定适当的信息披露途径，提高信息披露质量。区域性市场应当要求挂牌公司作为信息披露的第一责任人，及时、规范地履行信息披露义务。披露信息包括定期信息和临时信息。定期信息应包括年度报告和半年度报告，其中年度财务报告需经会计师事务所审计;临时信息包括对挂牌公司有重大影响的信息。挂牌公司的董事、监事、高级管理人员应当承诺保证披露信息内容真实、准确、充分、完整。

　　第10题　证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当做到()。

　　Ⅰ.遵循客户利益优先原则

　　Ⅱ.防范利益冲突

　　Ⅲ.事先取得客户的同意

　　Ⅳ.事后告知资产托管机构和客户

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循客户利益优先原则，事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告，并采取切实有效措施，防范利益冲突，保护客户合法权益。

　　第11题　下列属于内幕信息的是()。

　　Ⅰ.上市公司收购的有关方案

　　Ⅱ.公司股权结构的重大变化

　　Ⅲ.公司分配股利或者增资的计划

　　Ⅳ.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20%

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 下列信息皆属内幕信息：(1)《中华人民共和国证券法》第六十七条第二款所列重大事件。(2)公司分配股利或者增资的计划。(3)公司股权结构的重大变化。(4)公司债务担保的重大变更。(5)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%。(6)公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任。(7)上市公司收购的有关方案。(8)国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

　　第12题　按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应重点监控()的交易行为。

　　Ⅰ.证券交易所列为限制交易账户

　　Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户

　　Ⅲ.其他需要重点监控的账户

　　Ⅳ.持续盈利的账户

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》第二十一条规定，会员应当重点监控下列证券账户的交易行为：被本所列为限制交易账户;在最近一季度被本所列为监管关注账户;其他需要重点监控的账户。

　　第13题　根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，()。

　　Ⅰ.证券公司可事后告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征

　　Ⅱ.证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，证券公司可自行决定客户不接受该项服务或产品

　　Ⅲ.证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的，应当将该情形提示客户，由客户选择是否接受该项服务或产品

　　Ⅳ.证券公司的提示和客户的选择应当以书面或者电子方式记载、留存

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 证券公司应当事先明确告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征，按照规定程序，提供与客户风险承受能力相适应的服务或产品，服务或产品风险特征及告知情况应当以书面或者电子方式记载、留存。因此，第Ⅰ项说法错误。证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户或者无法判断适当性的，应当将该情形提示客户，由客户选择是否接受该项服务或产品。因此，第Ⅱ项说法错误。