1、基金份额持有人大会的职权包括(　　)。

　　Ⅰ.编制中期和年度基金报告

　　Ⅱ.决定基金扩募或者延长基金合同期限

　　Ⅲ.决定修改基金合同的重要内容

　　Ⅳ.决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　2、申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送的文件有(　　)。

　　Ⅰ.公司营业执照

　　Ⅱ.公司债券募集办法

　　Ⅲ.资产评估报告和验资报告

　　Ⅳ.公司章程

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　3、法人财产权是指公司拥有由出资者投资形成的法人财产，并依法对财产行使(　　)的权利。

　　Ⅰ.占有

　　Ⅱ.受益

　　Ⅲ.使用

　　Ⅳ.处分

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：《公司法》第四条规定，法人财产权是指公司拥有由出资者投资形成的法人财产，并依法对财产行使占有、使用、受益、处分的权利。

　　5、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守的原则有(　　)。

　　Ⅰ.独立

　　Ⅱ.客观

　　Ⅲ.公平

　　Ⅳ.审慎

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：《发布证券研究报告暂行规定》第三条规定，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和本规定，遵循独立、客观、公平、审慎原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。

　　5、公司可以收购本公司股份的情形包括(　　)。

　　Ⅰ.减少公司注册资本

　　Ⅱ.与持有本公司股份的其他公司合并

　　Ⅲ.公司兼并其他企业

　　Ⅳ.股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：《公司法》第一百四十二条规定，公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：①减少公司注册资本;②与持有本公司股份的其他公司合并;③将股份奖励给本公司职工;④股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。

　　6、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有(　　)。

　　Ⅰ.真实

　　Ⅱ.准确

　　Ⅲ.公正

　　Ⅳ.规范

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：《中国证券业协会诚信管理办法》第六条规定，诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。

　　7、公开募集基金的基金管理人的禁止性行为包括(　　)。

　　Ⅰ.不公平地对待其管理的不同基金财产

　　Ⅱ.侵占、挪用基金财产

　　Ⅲ.将其固有财产或者他人财产独立于基金财产

　　Ⅳ.向基金份额持有人承诺收益或者承担损失

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：Ⅲ项，《基金法》第二十一条规定，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。

　　8、会员、从业人员诚信状况评估可采取的方式有(　　)。

　　Ⅰ.自评

　　Ⅱ.他评

　　Ⅲ.自评与他评相结合

　　Ⅳ.以上均正确

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：《中国证券业协会诚信管理办法》第二十八条规定，会员、从业人员诚信状况评估可采取自评、他评或两者相结合的方式。

　　9、公司从事经营活动必须遵守的规定包括(　　)。

　　Ⅰ.法律

　　Ⅱ.行政法规

　　Ⅲ.社会公德

　　Ⅳ.商业道德

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：《公司法》第五条规定，公司从事经营活动，必须遵守法律、行政法规，遵守社会公德、商业道德，诚实守信，接受政府和社会公众的监督，承担社会责任。

　　10、申请证券投资顾问和证券分析师的人员在提交执业注册申请时,还应同时提交相关书面材料。这些书面材料包括(　　)。

　　Ⅰ.执业注册申请表

　　Ⅱ.具有1年内证券业务或证券服务业务经历的工作证明

　　Ⅲ.身份证复印件

　　Ⅳ.未受过刑事处罚的证明

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：《证券投资顾问和证券分析师注册程序及要求》规定，申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交以下书面材料：①执业注册申请表;②身份证复印件;③学历证书复印件;④具有二年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明;⑤未受过刑事处罚的证明;⑥证券业协会规定的其他材料。

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