1)根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券投资咨询和财务顾问业务应当()管理。

　　A)合并

　　B)分开

　　C)混合

　　D)统一

　　【参考答案：B】

　　【解析】根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券投资咨询和财务顾问业务应当分开管理。

　　2)证券业内通常将财务顾问业务纳入()业务范畴。

　　A)投资银行

　　B)商业银行

　　C)中央银行

　　D)非银行

　　【参考答案：A】

　　【解析】证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴。

　　3)证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括()。

　　A)年检申请报告

　　B)年度业务报告

　　C)经审计局审计的财务会计报表

　　D)经注册会计师审计的财务会计报表

　　【参考答案：C】

　　【解析】证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件包括：年检申请报告、年度业务报告;经注册会计师审计的财务会计报表。

　　4)证券公司从事财务顾问业务，财务主办人不少于()人。

　　A)5

　　B)10

　　C)15

　　D)20

　　【参考答案：A】

　　【解析】证券公司从事财务顾问业务，财务主办人不少于5人。

　　5)财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会不能采取的措施是()。

　　A)监管谈话

　　B)出具警示函

　　C)撤销资格

　　D)责令改正

　　【参考答案：C】

　　【解析】 财务顾问及其财务顾问主办人内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

　　6)财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在()个工作日内向中国证监会报告。

　　A)3

　　B)5

　　C)7

　　D)10

　　【参考答案：B】

　　【解析】财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。

　　7)在证券公司发行与承销业务中，属于市场准入方面的法律法规的是()。

　　A)《中华人民共和国证券法》

　　B)《证券公司业务范围审批暂行规定》

　　C)《证券公司治理准则》

　　D)《证券公司风险控制指标管理办法》

　　【参考答案：A】

　　【解析】证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括五个方面，其中市场准入管理方面有《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《关于加强上市证券公司监管的规定》《外资参股证券公司设立规则》《证券公司设立子公司试行规定》《关于证券公司首次公开发行股票并上市有关问题的通知》《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》《关于进一步完善证券公司首次公开发行股票并上市有关审慎性监管要求的通知》等。

　　8)在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是()。

　　A)中国证监会

　　B)中国证券业协会

　　C)外汇管理局

　　D)中国人民银行

　　【参考答案：B】

　　【解析】中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查。发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取自律监管措施。

　　9)证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管()年。

　　A)10

　　B)15

　　C)20

　　D)25

　　【参考答案：C】

　　【解析】证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管20年。

　　10)下列不属于自营业务后台职能的是()。

　　A)账户管理

　　B)账户开户

　　C)资金清算

　　D)会计核算

　　【参考答案：B】

　　【解析】自营业务的投资决策、投资操作、风险监控的机构和职能应当相互独立;自营业务的账户管理、资金清算、会计核算等后台职能应当由独立的部门或岗位负责，以形成有效的自营业务前、中、后相互制衡的监督机制。

　　11)建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以()为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

　　A)净资本

　　B)净利润

　　C)净收入

　　D)净收益

　　【参考答案：A】

　　【解析】建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。