(1) 公司在进行清算时，隐匿财产， 对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的， 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以( )万元以上( )万元以下的罚款。

　　A: 1;10

　　B: 3;10

　　C: 3;20

　　D: 5;20

　　答案:A

　　解析: 公司在进行清算时，隐匿财产， 对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的， 由公司登记机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以1万元以上10万元以下的罚款。

　　(2) 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、 其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( ) 时，继续进行收购的， 应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

　　A: 25%

　　B: 30%

　　C: 5%

　　D: 75%

　　答案:D

　　解析: 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、 其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到75%时，继续进行收购的， 应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

　　(3) 股份有限公司申请股票上市，公司股本总额要求( )。

　　A: 不少于人民币1 000万元

　　B: 不少于人民币3000万元

　　C: 不少于人民币5000万元

　　D: 不少于人民币1亿元

　　答案:B

　　解析: 股份有限公司申请股票上市，其公司股本总额应当不少于人民币3000万元。

　　(4) 证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构的，该机构的成员为证券公司( )。

　　A: 董事

　　B: 监事

　　C: 高级管理人员

　　D: 合规人员

　　答案:C

　　解析:证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则，该机构的成员为证券公司高级管理人员。

　　(5) 下列关于证券公司违反规定委托他^代为买卖证券的处理处罚办法，错误的是( )。

　　A: 没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款

　　B: 没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款

　　C: 情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可

　　D: 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款

　　答案:A

　　解析: 证券公司违反规定委托他人代为买卖证券， 证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的， 处以10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10 万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

　　(6) 上市公司最近3年连续亏损，且在其后( )个年度内未能恢复盈利的，证券交易所可以决定终止其股票交易。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

　　答案:A

　　解析: 上市公司最近3年连续亏损，且在其后1个年度内未能恢复盈利的， 证券交易所可以决定终止其股票交易。

　　(7) 下列关于股份有限公司责任说法中，正确的是( )。

　　A: 股份有限公司的股东以自身财产对公司债务承担责任

　　B: 公司以全部资产对公司债务承担责任

　　C: 股份有限公司的股东以认缴出资额对公司债务承担责任

　　D: 公司以未分配利润对公司债务承担责任

　　答案:B

　　解析:《公司法》第3条规定，公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。 公司以其全部财产对公司的债务承担责任。 有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任; 股份有限公司的股东以其认购的股份有限对公司承担责任。

　　(8) 下列属于自营业务经营风险的是( )。

　　A: 因规模失控而导致的损失

　　B: 由于投资决策失误而使自营业务受到损失

　　C: 因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损

　　D: 由于管理不善而使自营业务受到损失

　　答案:C

　　解析:经营风险主要是指证券公司在自营业务中，由于投资决策失误、规模失控，管理不善、内控不严或操作失误而使自营业务受到损失的风险。

　　(9)上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，不能构成重大资产重组的是( )

　　A: 购买、出售的资产总额占上市公司最近1 个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到55%

　　B:购买、出售的资产总额占上市公司最近1 个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到60%

　　C:购买、出售的资产在最近1个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务 会计报告营业收入的比例达到65%

　　D:购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到70%

　　答案:D

　　解析: 上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，达到下列标准之一的， 构成重大资产重组：①购买、出售的资产总额占上市公司最近1 个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50%以上;②购买、 出售的资产在最近1个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会 计报告营业收入的比例达到50%以上;③购买、出售的资产净额占上市公司最近1 个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过5000 万元人民币。

　　(10)投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%但未达到20%的，应当编制(　　)。

　　A: 股权控制关系结构图

　　B: 详式权益变动报告书

　　C: 简式权益变动报告书

　　D: 股权控制关系变动书

　　答案:C

　　解析: 投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人， 其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%但未达到20%的， 应当编制简式权益变动报告书。