第 1 题：集合资产管理计划应该向()推广。

　　A：社会投资者

　　B：合格投资者

　　C：个人投资者

　　D：机构投资者

　　答案：B

　　解题思路：集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过 200人。

　　本题考查重点：教材第三章第六节:合格投资者要求

　　第 2 题：下列不具有法人资格的是( )。

　　A：子公司

　　B：分公司

　　C：有限责任公司

　　D：股份有限公司

　　答案：B

　　解题思路：分公司不具有法人地位。

　　本题考查重点：教材第一章第二节:分公司和子公司的法律地位

　　第 3 题：证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是( )。

　　A：代销

　　B：直销

　　C：助销

　　D：包销

　　答案：A

　　解题思路：证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是代销。

　　本题考查重点：教材第一章第三节:证券承销业务的种类和承销协议的主要内容

　　第 4 题：公司财务会计制度要求公司在( )时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计。

　　A：每半年终了

　　B：每半个会计年度终了

　　C：每一年终了

　　D：每一个会计年度终了

　　答案：D

　　解题思路：公司财务会计制度要求公司在每一个会计年度终了时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计。

　　本题考查重点：教材第一章第二节:公司财务会计制度的基本要求和内容

　　第 5 题：证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户资产净值不得低于人民币()万元.

　　A：50

　　B：100

　　C：200

　　D：500

　　答案：B

　　解题思路：证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户资产净值不得低于人民币100 万元。

　　本题考查重点：教材第三章第六节:办理定向资产管理业务，接受客户资产最低净值要求

　　第 6 题：证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险由().

　　A：客户自行承担

　　B：证券公司承担

　　C：证券公司经理承担

　　D：客户和证券公司按比例承担

　　答案：A

　　解题思路：证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险由客户自行承担。

　　本题考查重点：教材第三章第六节:资产管理业务了解客户、对客户信息披露及揭示风险的有关规定

　　第 7 题：证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司()报告签署确认意见。

　　A：半年度

　　B：月度

　　C：年度

　　D：季度

　　答案：C

　　解题思路：证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见。经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。

　　本题考查的重点：教材的第一章第六节：证券公司信息报送的主要内容和要求

　　第 8 题：下列行为中，不属于内幕交易的是(　　)。

　　A：知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券

　　B：知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为

　　C：知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为

　　D：与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

　　答案：D

　　解题思路：内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易活动。内幕交易包括下列行为：(1)知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。(2)非法获取内幕信息的其他人员买人或者卖出所持有的该公司的证券。(3)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为。(4)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为。

　　本题考查的重点：教材的第一章第三节 ：内幕交易行为。

　　第 9 题：一般来说，涉及证券市场的部门规章规范性文件由()制定。

　　A：中国证监会

　　B：中国银监会

　　C：中国保监会

　　D：国务院

　　答案：A

　　解题思路：一般来说，涉及证券市场的部门规章规范性文件由中国证监会制定。

　　本题考查重点：教材第一章第一节:证券市场法律法规体系的主要层级

　　第 10 题：《期货公司监督管理办法》属于( )。

　　A：行政法规

　　B：法律

　　C：部门规章

　　D：自律管理条例

　　答案：C

　　解题思路： 期货公司监督管理办法》经 2014 年 8 月 21 日第 56 次中国证券监督管理委员会主席办公会议审议通过，2014 年 10 月 29 日中国证券监督管理委员会令第 110 号公布。

　　本题考查重点：教材第一章第一节:证券市场各层级的主要法规

　　第 11 题：证券公司从事证券自营业务，风险监控部门针对自营业务应建立风险监控报告机制，定期向()提供风险监控报告。

　　Ⅰ 股东大会

　　Ⅱ 董事会

　　Ⅲ 实际控制人

　　Ⅳ 投资决策机构

　　A：Ⅰ、Ⅳ

　　B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C：Ⅱ、Ⅲ

　　D：Ⅱ、Ⅳ

　　答案：D

　　解题思路：通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门。

　　本题考查重点：教材第三章第五节:证券公司风险监控体系的一般规定

　　第 12 题：属于操纵证券期货市场的行为包括( )。

　　Ⅰ 单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

　　Ⅱ 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　Ⅲ 非法获取内幕信息的其他人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。

　　Ⅳ 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。

　　A：Ⅰ、Ⅱ

　　B：Ⅲ、Ⅳ

　　C：Ⅰ、Ⅱ、IV

　　D：Ⅱ、Ⅳ

　　答案：C

　　解题思路： 中华人民共和国证券法》规定，禁止任何人以下列手段操纵证券市场：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量。(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(4)以其他手段操纵证券市场。

　　本题考查重点：教材第一章第三节:操纵证券市场行为