证券从业资格考试_证券市场基本法律法规通关密卷（5）

　　组合型选择题。以下备选项中，只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

　　[第1题]股票质押回购的申报类型包括(　　)。

　　Ⅰ.初始交易申报

　　Ⅱ.购回交易申报

　　Ⅲ.补充质押申报

　　Ⅳ.部分解除质押申报

　　A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅣ

　　参考答案：A

　　[第2题]证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵守的监管要求有(　　)。

　　Ⅰ.向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户

　　Ⅱ.建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理

　　Ⅲ.公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户

　　Ⅳ.不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　参考答案：D

　　[第3题]股东名册应记载的事项包括(　　)。

　　Ⅰ.股东的姓名

　　Ⅱ.股东的家庭情况

　　Ⅲ.出资证明书编号

　　Ⅳ.股东的出资额

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　参考答案：D

　　[第4题]信息披露义务人违反《上市公司信息披露管理办法》规定，中国证监会可以采取的监管措施有(　　)。

　　Ⅰ.责令改正

　　Ⅱ.监管谈话

　　Ⅲ.出具警示函

　　Ⅳ.将其违法违规情况记入诚信档案并公布

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　参考答案：C

　　[第5题]下列关于公司设立方式的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司

　　Ⅱ.发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司

　　Ⅲ.募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司

　　Ⅳ.募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司

　　A.ⅠⅢ

　　B.Ⅰ ⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　参考答案：C

　　[第6题]发行交易当事人的行为准则包括(　　)。

　　Ⅰ.自愿

　　Ⅱ.有偿

　　Ⅲ.诚实信用

　　Ⅳ.勤勉尽责

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　参考答案：A

　　[第7题]证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，其风险控制指标必须符合的规定有(　　)。

　　Ⅰ.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

　　Ⅱ.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

　　Ⅲ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

　　Ⅳ.按对客户融券业务规模的10%计算风险准备

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅣ

　　参考答案：B

　　[第8题]个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括(　　)。

　　Ⅰ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试

　　Ⅱ.具备3年以上保荐相关业务经历

　　Ⅲ.未负有数额较大到期未清偿的债务

　　Ⅳ.最近3年未受到中国证监会的行政处罚

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.Ⅰ ⅡⅢ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　参考答案：D

　　[第9题]投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括(　　)。

　　Ⅰ.诚实守信

　　Ⅱ.勤勉尽责

　　Ⅲ.独立客观

　　Ⅳ.专业审慎

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.Ⅰ ⅡⅢ Ⅳ

　　参考答案：D

　　[第10题]申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有(　　)。

　　Ⅰ.上市报告书

　　Ⅱ.申请公司债券上市的董事会决议

　　Ⅲ.公司章程

　　Ⅳ.公司营业执照

　　A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　参考答案：A