证券从业资格考试_证券基本法律法规必做试题（9）

　　组合型选择题（只有一个选项符合题目要求）

　　第1题从事期货投资咨询业务的人员应。

　　Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格

　　Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格

　　Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构

　　Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 从事期货投资咨询业务的人员必须取得期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的期货投资咨询机构后方可从事期货投资咨询业务。

　　第2题证券公司接受为定向资产管理业务客户的应当对相关专门账户进行监控并

　　对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。

　　Ⅰ.本公司股东

　　Ⅱ.其他与本公司具有关联方关系的自然人

　　Ⅲ.其他与本公司具有关联方关系的法人

　　Ⅳ.其他与本公司具有关联方关系的组织

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 证券公司接受本公司股东以及其他与本公司具有关联方关系的自然人、法人或者组织为定向资产管理业务客户的证券公司应当按照公司有关制度规定对相关专门账户进行监控并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。

　　第3题王先生想做证券投资证券公司直接与王先生签订《证券投资合同》然后交给其《证券投资风险揭示报告》并告知其带回家研究。关于证券公司的做法下列说法正确的是。

　　Ⅰ.是正确的

　　Ⅱ.错误的证券公司应该先与王先生签署《证券投资风险揭示报告》

　　Ⅲ.错误的证券公司应该当场考核王先生对《证券投资风险揭示报告》的理解程度

　　Ⅳ.错误的证券公司应该告知证券投资风险的各种事项

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 风险防控需要在投资产品前了解。

　　第4题在融资融券业务中如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定有下列

　　情形之一的责令改正没有违法所得或者违法所得不足10万元的处以10万元以上

　　60万元以下的罚款。

　　Ⅰ.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证

　　券

　　Ⅱ.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向

　　国务院证券监督管理机构报告

　　Ⅲ.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单或者未按照规定建立并有效执行信息查

　　询制度

　　Ⅳ.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、

　　指令予以同意、执行

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 在融资融券业务中如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定有下列情形之一的责令改正没有违法所得或者违法所得不足10万元的处以10万元以上60万元以下的罚款未经批准委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资金和客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资金和客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。

　　第5题上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产达到以下情形之一的构

　　成重大资产重组。

　　Ⅰ.购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资

　　产总额的比例达到50%以上

　　Ⅱ.购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并

　　财务会计报告营业收入的比例达到50%以上

　　Ⅲ.购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净

　　资产额的比例达到50%以上且超过6000万元人民币

　　Ⅳ.购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净

　　资产额的比例达到50%以上且超过5000万元人民币

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产构成重大资产重组的标准之一是购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上且超过5000万元人民币。

　　第6题证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时不得提供的服务包括。

　　Ⅰ.协助办理开户手续

　　Ⅱ.提供期货行情信息

　　Ⅲ.代理客户进行期货结算

　　Ⅳ.代理客户进行期货交易

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务应当提供下列服务协助办理开户手续提供期货行情信息交易设施中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割不得代期货公司、客户收付期货保证金不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

　　第7题证券公司经营融资融券业务应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立。

　　Ⅰ.信用交易资金交收账户

　　Ⅱ.融券专用证券账户

　　Ⅲ.客户信用交易担保证券账户

　　Ⅳ.信用交易证券交收账户

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 证券公司经营融资融券业务应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。

　　第8题下列关于集合资产管理计划表述正确的是。

　　Ⅰ.募集资金规模在50亿元以下

　　Ⅱ.单个客户参与金额不低于100万元人民币

　　Ⅲ.客户人数在200人以上

　　Ⅳ.证券公司办理集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 集合资产管理计划应当符合的条件之一是客户人数在200人以下。

　　第9题不具备证券自营业务资格的证券公司可将自有资金投资于。

　　Ⅰ.国债

　　Ⅱ.货币市场基金

　　Ⅲ.投资级公司债

　　Ⅳ.期货

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证券监督管理委员会认可的风险较低、流动性较强的证券或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理且投资规模合计不超过其净资本80%的无须取得证券自营业务资格。

　　第10题证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括。

　　Ⅰ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度严格执行风险控制和内部隔离制度

　　Ⅱ.建立健全的尽职调查制度具备良好的项目风险评估和内核机制

　　Ⅲ.公司财务会计信息真实、准确、完整

　　Ⅳ.财务顾问主办人不少于5人

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备下列条件公司净资本符合中国证监会的规定具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度严格执行风险控制和内部隔离制度建立健全的尽职调查制度具备良好的项目风险评估和内核机制公司财务会计信息真实、准确、完整公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录财务顾问主办人不少于5人中国证监会规定的其他条件。