证券从业资格考试_证券基本法律法规必做试题（5）

　　选择题(以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

　　1[单选题] 中国证监会按照(　　)授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

　　A.中国证券业协会

　　B.国务院

　　C.全国人民代表大会常务委员会

　　D.中国人民银行

　　参考答案：B

　　参考解析：中国证监会是国务院直属的证券管理监督机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

　　2[单选题] 根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的(　　)。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.80%

　　D.100%

　　参考答案：C

　　参考解析：根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的80%。

　　3[单选题] 上市公司设独立董事，具体办法由(　　)规定。

　　A.中国证监会

　　B.证券公司

　　C.证券交易所

　　D.国务院

　　参考答案：D

　　参考解析：《中华人民共和国公司法》第一百二十二条规定，上市公司设独立董事，具体办法由国务院规定。

　　4[单选题] 证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，(　　)经营，履行对客户的诚信义务。

　　A.审慎

　　B.诚信

　　C.依法

　　D.独立

　　参考答案：A

　　参考解析：《证券公司监督管理条例》第二条规定，证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定.审慎经营，履行对客户的诚信义务。

　　5[单选题] 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于(　　)。

　　A.结果犯

　　B.预测犯

　　C.原因犯

　　D.过程犯

　　参考答案：A

　　参考解析：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯，即行为人所实施的行为必须造成了严重的后果，才构成本罪，否则，即使行为人实施了前述行为，也只能按一般违法行为处理，依据情况追究民事责任或行政责任。

　　6[单选题] 下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是(　　)。

　　A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年

　　B.乙公司净资产占实收资本的35%

　　C.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿

　　D.丁公司负债达到净资产的75%

　　参考答案：A

　　参考解析：有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：(1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。(2)净资产低于实收资本的50%，或者有负债达到净资产的50%。(3)不能清偿到期债务。(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

　　7[单选题] 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照(　　)的架构设立和运行。

　　A.业务执行部门—董事会—业务决策机构—分支机构

　　B.董事会—业务执行部门—业务决策机构—分支机构

　　C.董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构

　　D.业务决策机构—业务执行部门—分支机构—董事会

　　参考答案：C

　　参考解析：融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会—业务决策机构业务执行部门—分支机构”的架构设立和运行。

　　8[单选题] 下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁人措施的是(　　)。

　　A.1至3年的证券市场禁入措施

　　B.3至5年的证券市场禁入措施

　　C.5至10年的证券市场禁入措施

　　D.终身的证券市场禁入措施

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《证券市场禁入规定》第五条的规定，中国证监会对有关责任人员可以采取的措施包括：3至5年的证券市场禁入措施;5至10年的证券市场禁入措施;终身的证券市场禁入措施。

　　9[单选题] 根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列说法中正确的是(　　)。

　　A.有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在3年内分期缴清出资

　　B.有限责任公司的最低注册资本额为人民币5万元

　　C.投资公司的注册资本在5年内缴足即可

　　D.不存在最低注册资本额的规定

　　参考答案：C

　　参考解析：《中华人民共和国公司法》第二十六条规定，有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的20%，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起两年内缴足;其中，投资公司可以在5年内缴足。有限责任公司注册资本的最低限额为人民币3万元。法律、行政法规对有限责任公司注册资本的最低限额有较高规定的，从其规定。

　　10[单选题] 非公开募集基金完毕，基金管理人应当向(　　)备案。

　　A.中国人民银行

　　B.银监会

　　C.证监会

　　D.基金行业协会

　　参考答案：D

　　参考解析：参见《证券投资基金法》第九十四条规定。