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证券从业证券市场基本法律法规考点：从事证券业务的专业人员范围
来源 :中华考试网 2017-12-25
中第一节 从业资格
考纲要求
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大纲内容 |
要求 |
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从事证券业务的专业人员范围 |
了解 |
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专业人员从事证券业务的资格条件 |
了解 |
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从业人员申请执业证书的条件和程序 |
熟悉 |
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从业人员监督管理的相关规定 |
了解 |
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违反从业人员资格管理相关规定的法律责任 |
熟悉 |
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证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定 |
掌握 |
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证券投资基金销售人员从业资格管理的有关规定 |
掌握 |
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证券投资咨询人员分类及其从业资格管理的有关规定 |
掌握 |
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证券投资顾问的注册登记要求 |
掌握 |
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证券分析师的注册登记要求 |
掌握 |
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保荐代表人的资格管理规定 |
熟悉 |
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客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求 |
掌握 |
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财务顾问主办人应当具备的条件 |
熟悉 |
【考点一】从事证券业务的专业人员范围
2002年12月16日，中国证监会公布《证券业从业人员资格管理办法》(简称《资格管理办法》)，自2003年2月1日起施行。
第一条规定，为了加强证券业从业人员资格管理，促进证券市场规范发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》，制定本办法。
第二条规定，在依法从事证券业务的机构(以下简称“机构”)中从事证券业务的专业人员，应当按照本办法规定，取得证券业从业资格和执业证书。
第三条规定，本办法所称机构是指：
(1)证券公司;
(2)基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构;
(3)证券投资咨询机构;
(4)证券资信评估机构;
(5)中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)规定的其他从事证券业务的机构。
第四条规定，本办法所称从事证券业务的专业人员是指：
(1)证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;
(2)基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;
(3)证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;
(4)证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员;
(5)中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。
第五条规定，中国证券业协会(以下简称“协会”)依据本办法负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。
第六条规定，中国证监会对协会有关证券业从业人员资格管理的工作进行指导和监督。
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【例题·单选题】依据《证券业从业人员资格管理办法》，负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作的机构是（ ）。 | |
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『正确答案』C | |
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【例题·单选题】对中国证券业协会有关证券业从业人员资格管理的工作进行指导和监督的机构是（ ）。 | |
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『正确答案』B | |
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【例题·多选题】《证券业从业人员资格管理办法》中所称机构主要包括（ ）。 | |
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『正确答案』ABCD | |