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证券从业资格证《证券市场基本法律法规》考点：证券法的适用范围
来源 :中华考试网 2017-12-08
中第三节 证券法
考纲要求
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大纲内容 |
要求 |
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证券法的适用范围 |
熟悉 |
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证券发行和交易的“三公”原则 |
掌握 |
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发行交易当事人的行为准则 |
掌握 |
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证券发行、交易活动禁止行为的规定 |
掌握 |
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公开发行证券的有关规定 |
掌握 |
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证券承销业务的种类、承销协议的主要内容 |
熟悉 |
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承销团及主承销人 |
熟悉 |
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证券的销售期限 |
熟悉 |
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代销制度 |
熟悉 |
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证券交易的条件及方式等一般规定 |
掌握 |
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股票上市的条件、申请和公告 |
掌握 |
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债券上市的条件和申请 |
掌握 |
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证券交易暂停和终止的情形 |
熟悉 |
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信息公开制度及信息公开不实的法律后果 |
熟悉 |
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内幕交易行为 |
掌握 |
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操纵证券市场行为 |
熟悉 |
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虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为 |
掌握 |
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上市公司收购的概念和方式 |
掌握 |
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上市公司收购的程序和规则 |
熟悉 |
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违反证券发行规定的法律责任 |
熟悉 |
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违反证券交易规定的法律责任 |
熟悉 |
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上市公司收购的法律责任 |
掌握 |
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违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任及证券机构的法律责任 |
熟悉 |
【考点一】证券法的适用范围
1.在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法;本法未规定的，适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。
2.政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法;其他法律、行政法规另有规定的，适用其规定。
证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定。
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【例题·多选题】证券法的适用范围有（ ）。 | |
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『正确答案』ABCD | |