第三章　证券公司业务规范

　　第二节　证券投资咨询

　　大纲内容

　　掌握证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的概念和基本关系;掌握证券、期货投资咨询业务的管理规定;掌握证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定;掌握利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的相关规定;了解监管部门和自律组织对证券投资咨询业务的监管措施和自律管理措施;掌握证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定;掌握监管部门对证券投资顾问业务的有关规定;掌握监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定。

　　考点一　证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的概念

　　考点二　证券、期货投资咨询业务的界定

　　证券、期货投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或间接有偿咨询服务的活动：

　　(1)接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务。

　　(2)举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等。

　　(3)在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务。

　　(4)通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务。

　　(5)中国证券监督管理委员会认定的其他形式。

　　考点三　申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具备的条件

　　申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：

　　(1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

　　(2)有100万元人民币以上的注册资本。

　　(3)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。

　　(4)有公司章程。

　　(5)有健全的内部管理制度。

　　(6)具备中国证监会要求的其他条件。

　　考点四　申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应提交的文件

　　申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交下列文件：

　　(1)中国证监会统一印制的申请表。

　　(2)公司章程。

　　(3)企业法人营业执照。

　　(4)机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书。

　　(5)开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度。

　　(6)业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码。

　　(7)由注册会计师提供的验资报告。

　　(8)中国证监会要求提供的其他文件。

　　考点五　证券、期货投资咨询机构办理年检应提交的文件

　　证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交下列文件：

　　(1)年检申请报告。

　　(2)年度业务报告。

　　(3)经注册会计师审计的财务会计报表。

　　考点六　荐股软件

　　《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》所称“荐股软件”，是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：

　　(1)提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势。

　　(2)提供具体证券投资品种的选择建议。

　　(3)提供具体证券投资品种的买卖时机建议。

　　(4)提供其他证券投资分析、预测或者建议。