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证券从业资格考试《证券市场法律法规》重点：证券公司发行与承销业务的内部控制规定
来源 :中华考试网 2017-04-08
中证券公司发行与承销业务的内部控制规定
要点：发行业务
内容：主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列情形之一的询价对象不得配售股票：
(1)采用询价方式定价但未参与初步询价。
(2)询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致。
(3)未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金。
(4)有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
要点：承销业务
内容：发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用包销方式的，应当明确包销责任;采用代销方式的，应当约定发行失败后的处理措施。证券发行依照法律、行政法规的规定应由承销团承销的，组成承销团的承销商应当签订承销团协议，由主承销商负责组织承销工作。承销团成员应当按照承销团协议及承销协议的规定进行承销活动，不得进行虚假承销