【例题·单选题】甲公司是一家符合国家战略产业要求的芯片研发和设计企业，2019年度尚未实现盈利，但营业收入已经超过2亿元人民币。2017年度至2019年度研发投入占营业收入的比例分别为18%、20%、22%，经营活动产生的现金流量净额累计超过3亿元人民币;假设甲公司满足股本总额及流通股占比等其他要求，2020年拟申请在科创板上市，则其预计市值应达到一定金额以上，该金额是()。

　　A.不低于人民币10亿元

　　B.不低于人民币15亿元

　　C.不低于人民币20亿元

　　D.不低于人民币30亿元

　　『正确答案』B

　　『答案解析』选项A，预计市值不低于10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于1亿元，本题中，甲公司尚未盈利不满足要求;选项B，预计市值不低于15亿元，最近一年营业收入不低于2亿元，且最近3年研发投入合计占最近3年营业收入的比例不低于15%，本题中，甲公司最近一年营业收入超过2亿元，最近三年研发投入占营业收入比例超过15%，因此只要预计市值不低于15亿元即可在科创板上市;选项C，预计市值不低于20亿元，最近一年营业收入不低于3亿元，且最近三年经营活动产生的现金流量净额累计不低于1亿元，本题中，最近1年营业收入不满足条件;选项D，预计市值不低于30亿元，且最近一年营业收入不低于3亿元，本题中，最近1年营业收入不满足条件。

　　【例题·多选题】根据《证券投资基金法》的规定，申请上市的封闭式基金应具备的条件有()。

　　A.基金合同期限为5年以上

　　B.基金持有人不少于1000人

　　C.基金募集金额不低于2亿元

　　D.基金募集期限届满，基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的80%以上

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』以上表述均正确。

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　　【例题·单选题】根据证券法律制度的规定，下列人员中，不属于证券交易内幕信息的知情人员的是( )。

　　A.上市公司的总会计师

　　B.持有上市公司3%股份的股东

　　C.上市公司控股的公司的董事

　　D.上市公司的监事

　　『正确答案』B

　　『答案解析』选项B，持有上市公司“5%以上”股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，属于内幕信息知情人员。

　　【例题·单选题】某证券公司利用资金优势。在3个交易日内连续对某一上市公司的股票进行买卖，使该股票从每股10元上升至13元，然后在此价位大量卖出获利。根据《证券法》的规定，下列关于该证券公司行为效力的表述中，正确的是()。

　　A.合法，因该行为不违反平等自愿、等价有偿的原则

　　B.合法，因该行为不违反交易自由、风险自担的原则

　　C.不合法，因该行为属于操纵市场的行为

　　D.不合法，因该行为属于欺诈客户的行为

　　『正确答案』C

　　『答案解析』单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，属于操纵证券市场的行为。

　　【例题·单选题】根据证券法律制度的规定，证券公司实施的下列行为中，属于合法行为的是( )。

　　A.甲证券公司得知某上市公司正在就重大资产重组进行谈判，在信息未公开前，大量买入该上市公司的股票

　　B.乙证券公司为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

　　C.丙证券公司集中资金优势连续买入某上市公司股票，造成该股票价格大幅上涨

　　D.丁证券公司购入其包销售后剩余股票

　　『正确答案』D

　　『答案解析』选项A，属于内幕交易的违法行为;选项B，属于欺诈客户的违法行为;选项C，属于操纵市场的违法行为。

　　【例题·单选题】根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于欺诈客户行为的是()。

　　A.丙公司与戊公司串通相互交易以抬高证券价格

　　B.乙上市公司在上市公告书中夸大净资产金额

　　C.甲证券公司未经客户的委托，擅自为客户买卖证券

　　D.丁公司董事赵某提前泄露公司增资计划以使李某获利

　　『正确答案』C

　　『答案解析』选项A，属于操纵证券市场行为;选项B，属于虚假陈述行为;选项C，属于欺诈客户的行为;选项D，属于内幕交易行为。

　　【例题·多选题】根据《证券法》的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有( )。

　　A.甲证券公司在证券交易活动中传播了虚假信息，对市场交易量产生了一定影响

　　B.乙证券公司不在规定的时间内向客户李某提供交易的书面确认文件

　　C.丙证券公司利用其资金优势连续买入某上市公司股票，造成该股票价格大幅上涨

　　D.丁证券公司在自身网站上发布对某上市公司股票价格的预测信息

　　『正确答案』ABC

　　『答案解析』选项A，信息披露义务人以外的机构和人员编造、传播虚假信息或误导性信息、虚假陈述，误导投资者的行为，不构成虚假陈述，利用虚假信息诱使投资者进行证券交易的属于操纵市场行为;选项B，属于欺诈客户的行为;选项C，属于操纵证券市场的行为;选项D，并未进行反向交易，不属于操纵证券市场行为。

　　【例题·多选题】甲公司收购乙上市公司时，下列投资者同时也在购买乙上市公司的股票。根据证券法律制度的规定，如无相反证据，与甲公司为一致行动人的投资者有( )。

　　A.甲公司董事杨某

　　B.甲公司董事长张某多年未联系的同学

　　C.甲公司某监事的母亲

　　D.甲公司总经理的配偶

　　『正确答案』ACD

　　『答案解析』在投资者任职的董事、监事及高级管理人员，其父母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等亲属，与投资者持有同一上市公司股份，与投资者属于一致行动人。

　　【例题·判断题】甲、乙两公司签署协议共同收购丙上市公司，当甲、乙两公司共同拥有权益的股份达到丙上市公司已发行股份的3%时，应当在该事实发生之日起5日内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书面报告，通知丙上市公司，并予以公告。( )

　　『正确答案』×

　　『答案解析』投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书面报告，通知该上市公司，并予公告。

　　【例题·单选题】投资者及其一致行动人(非上市公司第一大股东或实际控制人)拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的一定比例，应当编制详式权益变动报告书。根据规定，该一定的比例是()。

　　A.达到10%，但未达到20%

　　B.达到5%，但未超过30%

　　C.达到10%，但未超过30%

　　D.达到20%，但未超过30%

　　『正确答案』D

　　『答案解析』投资者及其一致行动人是上市公司第一大股东或者实际控制人，或者拥有表决权的股份达到20%但未超过30%的，应当编制详式权益变动报告书。

　　【例题·判断题】上市公司收购中，收购人持有的被收购公司的股票，在收购行为完成后的18个月内不得转让。 ( )

　　『正确答案』√

　　【例题·单选题】下列关于上市公司收购要约的撤销与变更的表述中，符合证券法律制度规定的是( )。

　　A.收购人在收购要约确定的承诺期限内，可在满足一定条件下撤销其收购要约

　　B.收购人在收购要约确定的承诺期限内，除非出现竞争要约，不得变更收购要约

　　C.收购人需要变更收购要约的，只需通知被收购公司

　　D.收购人在收购要约确定的承诺期限内，不得撤销其收购要约

　　『正确答案』D

　　『答案解析』在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约。收购人需要变更收购要约的，应当及时公告，载明具体变更事项。