第四章 金融法律制度

　　一、单项选择题

　　1、下列有关公开发行股票的说法正确的是( )。

　　A、必须是向特定对象发行股票 B、向累计超过150人的特定对象发行证券为公开发行股票

　　C、向累计超过100人的特定对象发行证券为公开发行股票

　　D、公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

　　2、根据我国《证券法》的规定，下列不属于公司公开发行新股的条件是( )。

　　A、具备健全且运行良好的组织机构

　　B、最近3年持续盈利，平均总资产报酬率达到10%以上

　　C、具有持续盈利能力，财务状况良好

　　D、最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

　　3、甲有限责任公司拟公开发行公司债券，下列有关该公司资产额的表述中，符合《证券法》规定公开发行公司债券条件的是( 　)。

　　A、该公司总资产额为人民币3000万元 B、该公司净资产额为人民币3000万元

　　C、该公司总资产额为人民币6000万元 D、该公司净资产额为人民币6000万元

　　4、国务院证券监督管理机构应自受理股票发行申请文件之日起一定期间内作出核准或不核准的决定，该期间应当为( )。

　　A、15日 B、1个月 C、3个月 D、6个月

　　5、下列有关证券投资基金的发行，不正确的说法是(　)。

　　A、证券投资基金由基金管理人依法募集

　　B、国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定

　　C、基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书

　　D、基金募集期限满，开放式基金募集的基金份额总额应当达到核准规模的80%以上

　　6、下列各项中，符合股份有限公司股票上市条件的是( )。

　　A、公司股本总额不少于人民币6000万元

　　B、公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上

　　C、公司最近1年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

　　D、必须是国家鼓励发展的产业

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　　7、下列属于证券投资基金上市的条件是( )。

　　A、基金合同期限为3年以上 B、基金募集金额不低于1亿元人民币

　　C、基金持有人不少于2000人 D、基金的募集符合《证券投资基金法》的规定

　　8、根据我国《证券法》的规定，该公司发生下列各项情形应当认定为重大事件发布临时报告，其中不包括( )。

　　A、公司副经理发生变动 B、更换公司董事长

　　C、持有公司5%以上股份的股东持有股份的情况发生较大变化 D、更换公司总经理

　　9、王某委托证券公司进行证券买卖，证券公司为了谋取佣金收入，诱使王某进行了一些不必要的证券买卖，该证券公司的行为属于( )。

　　A、欺诈客户行为 B、内幕交易行为 C、操纵市场行为 D、信用交易行为

　　10、收购要约的期限不得少于( )日，并不得超过( )日。

　　A、20 60 B、30 60 C、10 30 D、30 90