一、单项选择题

　　1. 下列选项中，不属于商品证券的是( )。

　　A.提货单

　　B.汇票

　　C.运货单

　　D.仓库栈单

　　2. 根据规定，设立证券公司的条件之一为，主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不得低于人民币( )元。

　　A.1亿

　　B.2亿

　　C.3亿

　　D.5亿

　　3. 根据规定，专门从事证券承销与保荐的证券公司，注册资本最低限额为人民币( )元。

　　A.5000万

　　B.1亿

　　C.2亿

　　D.5亿

　　4. 根据《证券法》的规定，某证券公司的下列行为中，符合规定的是( )。

　　A.经股东大会的决议为股东提供担保

　　B.接受客户的全权委托而决定证券买卖

　　C.承诺若客户遭受损失，1个月内全额赔偿

　　D.要求客户将交易资金存入指定银行，并以每个客户的名义单独立户管理

　　5. 设立证券登记结算机构，其自有资金不少于人民币( )元。

　　A.1亿

　　B.2亿

　　C.5亿

　　D.10亿

　　6. 证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料。根据规定，上述资料的保存期限( )。

　　A.不得少于5年

　　B.不得少于10年

　　C.不得少于15年

　　D.不得少于20年

　　7. 根据规定，投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务( )年以上经验。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　8. 根据证券发行对象的不同，证券发行可以分为( )。

　　A.公开发行和非公开发行

　　B.设立发行和增资发行

　　C.直接发行和间接发行

　　D.议价发行和招标发行

　　9. 《证券法》规定，股票发行采用溢价发行的，其发行价格由( )确定。

　　A.发行人

　　B.承销的证券公司

　　C.发行人与承销的证券公司

　　D.证券监督管理委员会

　　10. 公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经( )作出决议。

　　A.股东会

　　B.股东大会

　　C.董事会

　　D.监事会

　　11. 向不特定对象公开募集股份，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于( )。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.6%

　　D.10%

　　12. 根据规定，下列各项中，不符合上市公司非公开发行股票条件或规定的是( )。

　　A.发行对象不超过10名

　　B.发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准

　　C.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

　　D.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，自本次发行结束之日起，12个月后即可转让

　　13. 股份有限公司公开发行公司债券，其净资产不得低于人民币( )元。

　　A.3000万

　　B.5000万

　　C.6000万

　　D.1亿

　　14. 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起( )内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。

　　A.30日

　　B.2个月

　　C.3个月

　　D.6个月

　　15. 证券公司申请保荐机构资格，注册资本不得低于人民币( )元。

　　A.5000万

　　B.6000万

　　C.1亿

　　D.2亿

　　16. 向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币( )元的，应当由承销团承销。

　　A.3000万

　　B.5000万

　　C.1亿

　　D.2亿