1.根据规定，下列不符合上市公司非公开发行股票条件或规定的是(　　)。

　　A.发行对象不超过10名

　　B.募集资金使用符合法律规定

　　C.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%

　　D.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，自本次发行结束之日起，36个月内不得转让

　　【答案】C

　　【解析】选项C：发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%。(P125)

　　2.恒源公司(上市公司)拟向公司原股东配售股份10万股。根据证券法律制度规定，下列选项的表述中，不正确的是(　　)。

　　A.恒源公司最近36个月内财务会计文件需无虚假记载，且不存在重大违法行为

　　B.恒源公司拟配售股份数量不得超过本次配售股份前股本总额的40%

　　C.恒源公司控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

　　D.恒源公司应当采用代销方式发行

　　【答案】B

　　【解析】选项B：拟配售股份数量不得超过本次配售股份前股本总额的“30%”。(P125)

　　3.根据证券法律制度规定，下列选项关于公开募集基金的表述中，不正确的是(　　)。

　　A.公开募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任

　　B.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集，超过6个月的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交注册申请

　　C.基金募集期限自基金份额发售之日起计算

　　D.公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册，未经注册，不得公开或变相公开募集基金

　　【答案】B

　　【解析】选项B：基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集。超过6个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报国务院证券监督管理机构备案;发生实质性变化的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交注册申请。(P129)