第二节 工程项目管理的组织

　　一、工程项目发承包模式

　　(一)总分包模式

　　建设单位只与总承包单位签订合同，与各专业分包单位不存在合同关系，如图3.2.1所示。

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　　总分包模式包括工程总承包、施工总承包等多种模式。其中，国际上有代表性的工程总承包模式有：设计-采购-施工EPC(Engineering-Procurement-Construction)、设计-建造DB(Design-Build)、设计-建造-运营DBO(Design-Build-Operation)以及交钥匙(Turn-Key)等。

　　总分包模式中还有一种特殊的项目组织模式——工程项目总承包管理模式。即：建设单位将工程项目设计与施工的主要部分发包给专门从事设计与施工组织管理的工程项目管理公司，该公司自己既没有设计力量，也没有施工队伍，而是将其所承接的设计和施工任务全部分包给其他设计单位和施工单位，工程项目管理公司则专心致力于工程项目管理工作。

　　采用总分包模式的特点：

　　(1)有利于工程项目的组织管理。由于建设单位只与总承包单位签订合同，合同结构简单。同时，由于合同数量少，使得建设单位的组织管理和协调工作量小，可发挥总承包单位多层次协调的积极性。

　　(2)有利于控制工程造价。由于总包合同价格可以较早确定，建设单位可承担较少风险。

　　(3)有利于控制工程质量。由于总承包单位与分包单位之间通过分包合同建立了责、权、利关系，在承包单位内部，工程质量既有分包单位的自控，又有总承包单位的监督管理，从而增加了工程质量监控环节。

　　(4)有利于缩短建设工期。总承包单位具有控制的积极性，分包单位之间也有相互制约作用。此外，在工程设计与施工总承包的情况下，由于工程设计与施工由一个单位统筹安排，使两个阶段能够有机地融合，一般均能做到工程设计阶段与施工阶段的相互搭接。

　　(5)对建设单位而言，选择总承包单位的范围小，一般合同金额较高。

　　(6)对总承包单位而言，责任重、风险大，需要具有较高的管理水平和丰富的实践经验。当然，获得高额利润的潜力也比较大。

　　(二)平行承包模式

　　建设单位将工程项目的设计、施工以及设备和材料采购的任务分别发包给多个设计单位、施工单位和设备材料供应厂商，并分别与各承包单位签订合同。这时，各承包单位之间的关系是平行的，如图3.2.2所示。

　　采用平行承包模式的特点：

　　(1)有利于建设单位择优选择承包单位。由于合同内容比较单一、合同价值小、风险小，对不具备总承包管理能力的中小承包单位较为有利，使他们有可能参与竞争。建设单位可以在更大范围内选择承包单位。

　　(2)有利于控制工程质量。整个工程经过分解分别发包给各承包单位，合同约束与相互制约使每一部分能够较好地实现质量要求。如主体工程与装修工程分别由两个施工单位承包，当主体工程不合格时，装修单位不会同意在不合格的主体工程上进行装修，这相当于有了他人控制，比自己控制更有约束力。

　　(3)有利于缩短建设工期。由于设计和施工任务经过分解分别发包，工程设计与施工阶段有可能形成搭接关系，从而缩短整个工程项目的建设工期。

　　(4)组织管理和协调工作量大。由于合同数量多，使工程项目系统内结合部位数量增加，要求建设单位具有较强的组织协调能力。

　　(5)工程造价控制难度大。一是由于总合同价不易短期确定，从而影响工程造价控制的实施;二是由于工程招标任务量大，需控制多项合同价格，从而增加工程造价控制的难度。

　　(6)相对于总分包模式而言，平行承包模式不利于发挥那些技术水平高、综合管理能力强的承包单位的综合优势。

　　总分包模式包括工程总承包、施工总承包等多种模式。其中，国际上有代表性的工程总承包模式有：设计-采购-施工EPC(Engineering-Procurement-Construction)、设计-建造DB(Design-Build)、设计-建造-运营DBO(Design-Build-Operation)以及交钥匙(Turn-Key)等。

　　总分包模式中还有一种特殊的项目组织模式——工程项目总承包管理模式。即：建设单位将工程项目设计与施工的主要部分发包给专门从事设计与施工组织管理的工程项目管理公司，该公司自己既没有设计力量，也没有施工队伍，而是将其所承接的设计和施工任务全部分包给其他设计单位和施工单位，工程项目管理公司则专心致力于工程项目管理工作。

　　采用总分包模式的特点：

　　(1)有利于工程项目的组织管理。由于建设单位只与总承包单位签订合同，合同结构简单。同时，由于合同数量少，使得建设单位的组织管理和协调工作量小，可发挥总承包单位多层次协调的积极性。

　　(2)有利于控制工程造价。由于总包合同价格可以较早确定，建设单位可承担较少风险。

　　(3)有利于控制工程质量。由于总承包单位与分包单位之间通过分包合同建立了责、权、利关系，在承包单位内部，工程质量既有分包单位的自控，又有总承包单位的监督管理，从而增加了工程质量监控环节。

　　(4)有利于缩短建设工期。总承包单位具有控制的积极性，分包单位之间也有相互制约作用。此外，在工程设计与施工总承包的情况下，由于工程设计与施工由一个单位统筹安排，使两个阶段能够有机地融合，一般均能做到工程设计阶段与施工阶段的相互搭接。

　　(5)对建设单位而言，选择总承包单位的范围小，一般合同金额较高。

　　(6)对总承包单位而言，责任重、风险大，需要具有较高的管理水平和丰富的实践经验。当然，获得高额利润的潜力也比较大。

　　(二)平行承包模式

　　建设单位将工程项目的设计、施工以及设备和材料采购的任务分别发包给多个设计单位、施工单位和设备材料供应厂商，并分别与各承包单位签订合同。这时，各承包单位之间的关系是平行的，如图3.2.2所示。

　　采用平行承包模式的特点：

　　(1)有利于建设单位择优选择承包单位。由于合同内容比较单一、合同价值小、风险小，对不具备总承包管理能力的中小承包单位较为有利，使他们有可能参与竞争。建设单位可以在更大范围内选择承包单位。

　　(2)有利于控制工程质量。整个工程经过分解分别发包给各承包单位，合同约束与相互制约使每一部分能够较好地实现质量要求。如主体工程与装修工程分别由两个施工单位承包，当主体工程不合格时，装修单位不会同意在不合格的主体工程上进行装修，这相当于有了他人控制，比自己控制更有约束力。

　　(3)有利于缩短建设工期。由于设计和施工任务经过分解分别发包，工程设计与施工阶段有可能形成搭接关系，从而缩短整个工程项目的建设工期。

　　(4)组织管理和协调工作量大。由于合同数量多，使工程项目系统内结合部位数量增加，要求建设单位具有较强的组织协调能力。

　　(5)工程造价控制难度大。一是由于总合同价不易短期确定，从而影响工程造价控制的实施;二是由于工程招标任务量大，需控制多项合同价格，从而增加工程造价控制的难度。

　　(6)相对于总分包模式而言，平行承包模式不利于发挥那些技术水平高、综合管理能力强的承包单位的综合优势。

　　(三)联合体承包模式

　　当工程项目规模巨大或技术复杂，以及承包市场竞争激烈，由一家公司总承包有困难时，可以由几家公司联合起来成立联合体(JointVenture，JV)去竞争承揽工程建设任务，以发挥各公司的特长和优势。联合体通常由一家或几家公司发起，经过协商确定各自投入联合体的资金份额、机械设备等固定资产及人员数量等，签署联合体协议，建立联合体组织机构，产生联合体代表，以联合体的名义与建设单位签订工程承包合同。其合同结构如图3.2.3所示。

　　采用联合体承包模式的特点：

　　(1)对建设单位而言，与总分包模式相同，合同结构简单，组织协调工作量小，而且有利于工程造价和建设工期的控制。

　　(2)对联合体而言，可以集中各成员单位在资金、技术和管理等方面的优势，克服单一公司力不能及的困难，不仅可增强竞争能力，而且也可增强抗风险能力。

　　(四)合作体承包模式

　　当工程项目包含工程类型多、数量大，或专业配套需要时，一家公司无力实行总承包，而建设单位又希望承包方有一个统一的协调组织时，就可能产生几家公司自愿结成合作伙伴，成立一个合作体，以合作体的名义与建设单位签订工程承包意向合同(也称基本合同)。达成协议后，各公司再分别与建设单位签订工程承包合同，并在合作体的统一计划、指挥和协调下完成承包任务。其合同结构如图3.2.4所示。

　　采用合作体承包模式的特点：

　　(1)建设单位的组织协调工作量小，但风险较大。由于承包单位是一个合作体，各公司之间能相互协调，从而减少了建设单位的组织协调工作量。但当合作体中某一家公司倒闭破产时，其他成员单位及合作体机构不承担项目合同的经济责任，这一风险将由建设单位承担。

　　(2)各承包单位之间既有合作的愿望，又不愿意组成联合体。参加合作体的各成员单位都没有与建设任务相适应的力量，都想利用合作体增强总体实力。他们之间既有合作的愿望，但又出于自主性的要求，或彼此之间信任度不够，不采取联合体的捆绑式经营方式。

　　(五)CM承包模式

　　CM(ConstructionManagement)承包模式是指由建设单位委托一家CM单位承担项目管理工作，该CM单位以承包单位的身份进行施工管理，并在一定程度上影响工程设计活动，组织快速路径(Fast-Track)的生产方式，使工程项目实现有条件的“边设计、边施工”。

　　(1)CM承包模式的特点。

　　1)采用快速路径法施工。即在工程设计尚未结束之前，当工程某些部分的施工图设计已经完成时，就开始进行该部分工程的施工招标，从而使这部分工程的施工提前到工程项目的设计阶段。

　　2)CM单位有代理型(Agency)和非代理型(Non-Agency)两种。代理型的CM单位不负责工程分包的发包，与分包单位的合同由建设单位直接签订。而非代理型的CM单位直接与分包单位签订分包合同。

　　3)CM合同采用成本加酬金方式。代理型和非代理型的CM合同是有区别的。由于代理型合同是建设单位与分包单位直接签订，因此，采用简单的成本加酬金合同形式。而非代理型合同则采用保证最大工程费用(GMP)加酬金的合同形式。这是因为CM合同总价是在CM合同签订之后，随着CM单位与各分包单位签约而逐步形成的。只有采用保证最大工程费用，建设单位才能控制工程总费用。

　　(2)CM承包模式在工程造价控制方面的价值。CM承包模式特别适用于那些实施周期长、工期要求紧迫的大型复杂工程。在工程造价控制方面的价值体现在以下几个方面：

　　1)与施工总承包模式相比，采用CM承包模式时的合同价更具合理性。采用CM承包模式时，施工任务要进行多次分包，施工合同总价不是一次确定，而是有一部分完整施工图纸，就分包一部分，将施工合同总价划整为零。而且每次分包都通过招标展开竞争，每个分包合同价格都通过谈判进行详细讨论，从而使各个分包合同价格汇总后形成的合同总价更具合理性。

　　2)CM单位不赚取总包与分包之间的差价。与总分包模式相比，CM单位与分包单位或供货单位之间的合同价是公开的，建设单位可以参与所有分包工程或设备材料采购招标及分包合同或供货合同的谈判。CM单位不赚取总包与分包之间的差价，他在进行分包谈判时，会努力降低分包合同价。经谈判而降低合同价的节约部分全部归建设单位所有，CM单位可获得部分奖励，这样，有利于降低工程费用。

　　3)应用价值工程方法挖掘节约投资的潜力。CM承包模式不同于普通承包模式的“按图施工”，CM单位早在工程设计阶段就可凭借其在施工成本控制方面的实践经验，应用价值工程方法对工程设计提出合理化建议，以进一步挖掘节省工程投资的可能性。此外，由于工程设计与施工的早期结合，使得设计变更在很大程度上得到减少，从而减少了分包单位因设计变更而提出的索赔。

　　4)GMP可大大减少建设单位在工程造价控制方面的风险。当采用非代理型CM承包模式时，CM单位将对工程费用的控制承担更直接的经济责任，他必须承担GMP的风险。如果实际工程费用超过GMP，超出部分将由CM单位承担。由此可见，建设单位在工程造价控制方面的风险将大大减少。

　　(六)Partnering模式

　　Partnering模式的主要特征：

　　(1)出于自愿。Partnering协议并不仅仅是建设单位与承包单位之间的协议，而需要工程建设参与各方共同签署，包括建设单位、总承包单位、主要的分包单位、设计单位、咨询单位、主要的材料设备供应单位等。参与Partnering模式的有关各方必须是完全自愿，而非出于任何原因的强迫。

　　(2)高层管理的参与。由于Partnering模式需要参与各方共同组成工作小组，要分担风险、共享资源，因此，高层管理者的认同、支持和决策是关键因素。

　　(3)Partnering协议不是法律意义上的合同。Partnering协议与工程合同是两个完全不同的文件。在工程合同签订后，工程建设参与各方经过讨论协商后才会签署Partnering协议。该协议并不改变参与各方在有关合同中规定的权利和义务。Partnering协议主要用来确定参与各方在工程建设过程中的共同目标、任务分工和行为规范，它是工作小组的纲领性文件。

　　(4)信息的开放性。Partnering模式强调资源共享，信息作为一种重要的资源，对于参与各方必须公开。同时，参与各方要保持及时、经常和开诚布公的沟通，在相互信任的基础上，要保证工程造价、进度、质量等方面的信息能为参与各方及时、便利地获取。

　　值得指出的是，Partnering模式不是一种独立存在的模式，它通常需要与工程项目其他组织模式中的某一种结合使用，如总分包模式、平行承包模式、CM承包模式等。

　　例题

　　1.建设工程采用平行承包模式时，建设单位控制工程造价难度大的原因有(　)。

　　A.合同价值小，建设单位选择承包单位的范围小

　　B.合同数量多，组织协调工作量大

　　C.总合同价不易在短期内确定，影响造价控制的实施

　　D.建设周期长，增加时间成本

　　E.工程招标任务量大，需控制多项合同价格

　　【答案】CE

　　【解题思路-2015】工程造价控制难度大。一是由于总合同价不易短期确定，从而影响工程造价控制的实施;二是由于工程招标任务量大，需控制多项合同价格，从而增加工程造价控制的难度。选项A、B和D与平行发包模式控制造价难度没有直接的关系。

　　2.关于CM承包模式的说法，正确的是()。

　　A.CM合同采用成本加酬金的计价方式

　　B.分包合同由CM单位与分包单位签订

　　C.总包与分包之间的差价归CM单位

　　D.订立CM合同时需要依次确定施工合同总价

　　【答案】A

　　【解题思路-2015】选项A，CM合同采用成本加酬金的计价方式;选项B，CM承包模式分为代理型和非代理型，不同类型，其分包合同当事人不一样;选项C，CM承包模式中，其CM单位不能赚取总包与分包之间的差价;选项D，根据两种CM承包模式的合同结构，不存在需要依次确定施工合同总价的情况。

　　3.建设工程项目实施CM承包模式时，代理型合同和非代理型合同()。

　　A.均由业主与分包商直接签订

　　B.均由CM单位与分包商签订

　　C.分别由CM单位和业主与分包商签订

　　D.分别由业主和CM单位与分包商签订

　　【答案】D

　　【解析】CM单位有代理型(Agency)和非代理型(Non-Agency)两种。代理型的CM单位不负责工程分包的发包，与分包商的合同由业主直接签订。而非代理型的CM单位直接与分包商签订分包合同。

　　4.(2014)下列关于CM承包模式的说法，正确的有()。

　　A.CM承包模式下采用快速路径法施工

　　B.CM单位直接与分包单位签订分包合同

　　C.CM合同采用成本加酬金的计价方式

　　D.CM单位与分包单位之间的合同价是保密的

　　E.CM单位不赚取总包与分包之间的差价

　　【答案】ACE

　　【解析】(1)CM承包模式的特点：

　　1)采用快速路径法施工

　　2)CM单位有代理型(Agency)和非代理型(Non-Agency)两种

　　3)CM合同采用成本加酬金方式

　　(2)CM承包模式在工程造价控制方面的价值：

　　1)CM承包模式时的合同价更具合理性

　　2)CM单位不赚取总包与分包之间的差价

　　3)应用价值工程方法挖掘节约投资的潜力

　　4)GMP可大大减少建设单位在工程造价控制方面的风险。